鹏华纯债债券A,鹏华纯债债券D: 鹏华纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书

鹏华纯债债券型证券投资基金    更新的招募说明书    （2024 年第 2 号）  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国设立银行股份有限公司                        紧迫提醒      本基金经 2012 年 7 月 13 日中国证券监督管理委员会下发的《对于核准鹏华纯债债券 型证券投资基金召募的批复》（证监许可2012 931 号文）核准，进行召募。根据联系法 律法则，本基金基金合同已于 2012 年 9 月 3 日肃肃成效，基金管理东谈主于该日起肃肃运转对 基金财产进走运作管理。      基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真正、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资东谈主在投 老本基金前，应全面了解本基金的居品脾性，充分议论自身的风险承受才能，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险过甚他风险等。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应设施后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行特殊标记，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并温柔本基金启用侧袋机制时的特定风险。      基金的过往功绩并不预示其改日线路，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金线路的保证。      基金管理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欢悦”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金线路的保证。投资有风 险，投资东谈主在投老本基金前应雅致阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金居品贵府概 要。      本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》第十二条中与 招募说明书内容联系的一项或多项环节变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个走动日 内知道的对于上述环节变更的联系公告。                     目       录 一、绪 言 二、释 义 三、基金管理东谈主 四、基金托管东谈主 五、联系服务机构 六、基金的召募与基金合同的成效 七、基金份额的申购与赎回 八、基金的投资 九、基金的功绩 十、基金的财产 十一、基金资产的估值 十二、基金的收益分派 十三、基金的用度与税收 十四、基金的司帐与审计 十五、基金的信息知道 十六、侧袋机制 十七、风险揭示 十八、基金的辩别与算帐 十九、基金合同的内容摘录 二十、基金托管公约的内容摘录 二十一、对基金份额持有东谈主的服务 二十二、其他应知道事项 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 二十四、备查文献                     一、绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息知道管 理办法》（以下简称《信息知道办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称《流动性章程》）等联系法律法则的章程，以及《鹏华纯债债券型证 券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。   本招募说明书发达了鹏华纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项，投资东谈主在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性述说或者环节遗漏，并对 其真正性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求 召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解说或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系章程享有权利、承担义务。基金投 资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应留意查阅基金合同。                     二、释 义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用改良和补充 基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不骁勇的决定、决议、文书等 议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 经常作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息知道管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其经常作念出的改良 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 券商场的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、非走动过户、转托管及按时定额投资等业务 履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代剃头 放红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册等 有限公司或接受鹏华基金管理有限公司托福代为办理注册登记业务的机构 基金份额余额过甚变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 理东谈主所管理的绽放式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同 盲从 份额的行动 兑换为现款的行动 基金份额和 B 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 用度，并从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 有东谈主服务的用度 件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东谈主管理的、且 由团结注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额) 跨越上一绽放日基金总份额的 10% 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开辟行股票、资 产解救证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或走动的债券等 式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待 息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的温存 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子知道网站）等引子 新 基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本 基金合同的任何事件 置算帐，见识在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理 器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在环节概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存 在环节概略情味的资产；（三）其他资产价值存在环节概略情味的资产                         三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况             出资东谈主称号                      出资额（万元）        出资比例         国信证券股份有限公司                        7,500        50%    意大利欧利盛老本资产管理股份公司     （Eurizon Capital SGR S.p.A.）      深圳市北融信投资发展有限公司                       150              1%                总 计                       15,000        100%  （二）主要东谈主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月运转担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月运转担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为期间有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席践诺官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋践诺委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席践诺 官、欧利盛老本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席践诺官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席践诺官。现随性大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业护士部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,寥寂董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区做事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室做事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会研究室主任，中国银监会 政策法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限职责公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,寥寂董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司践诺合伙东谈主。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,寥寂董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼践诺董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司践诺董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司践诺董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合交易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 践诺委员会成员。现 随性大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运转担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉利保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规内行、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教学部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开辟银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究服务；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任外洋业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国设立银行河南省分行外洋业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司商量 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构领悟部总司理。   吴国杰先生,国籍中国,经济学博士,7 年证券从业教会。2017 年 07 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任固定收益部助理债券研究员、债券研究员，固定收益研究部高等债券研 究员、基金司理助理，现担任债券投资一部基金司理。2021 年 04 月担任鹏华丰满债券 （LOF）基金司理，2021 年 04 月至 2023 年 07 月担任鹏华丰华债券基金司理，2021 年 04 月至 2022 年 08 月担任鹏华丰源债券基金司理，2021 年 04 月至 2024 年 06 月担任鹏华丰 庆债券基金司理，2021 年 04 月至 2024 年 01 月担任鹏华丰玉债券基金司理，2021 年 07 月 担任鹏华永益 3 个月定开债券基金司理，2022 年 04 月担任鹏华丰宁债券基金司理，2022 年 07 月担任鹏华尊裕一年定开辟起式债券基金司理，2022 年 08 月担任鹏华纯债债券基金 司理，2023 年 07 月担任鹏华丰登债券基金司理，吴国杰具备基金从业履历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。   闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的召募、申购、赎回和登记事宜； 为；      （四）基金管理东谈主的承诺 法》、《信息知道办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全里面约束轨制，采纳有用措 施，预防罪犯行动的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）抵挡正地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法则以及中国证监会遏制的其他行动。 法则及行业表率，真挚信用、费力尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违法计议；      （2）违犯法律法则、基金合同或托管公约；      （3）故意损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；      （5）断绝、侵犯、遏制或严重影响中国证监会照章监管；      （6）轻视株连、奢侈权利；      （7）知道在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易私密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息；      （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或曲折进行其他股票投资；      （9）协助、接受托福或以其他任何面貌为其他组织或个东谈主进行证券走动；      （10）违犯证券走动所业务功令，利用对敲、倒仓等造孽妙技驾驭商场价钱，纳闷市 场次第；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息知道和告白中故意含有装假、误导、诓骗成份；      （13）以不高洁妙技谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政法则遏制的行动。      （1）依照联系法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不知道在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋略等信息；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券走动过甚他行动。      （五）基金管理东谈主的里面约束轨制      基金管理东谈主的里面约束遵循以下原则：      （1）健全性原则：里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个设施；      （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控设施，珍惜内控轨制 的有用践诺；      （3）寥寂性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥寂，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的计议管理方法批驳运作成本，提高经济效益， 以合理的约束成本达到最好的里面约束后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当相宜国度法律、法则、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面约束轨制应当涵盖基金管理东谈主计议管理的各个设施，不得留有 轨制上的空缺或过错；      （3）审慎性原则：制定里面约束轨制应当以审慎计议、预防和化解风险为起点；   （4）应时性原则：里面约束轨制的制定应当跟着联系法律法则的诊治和基金管理东谈主经 营策略、计议方针、计议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）董事会下设合规与风险约束委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险约束策略和控 制政策、妥洽突发环节风险等事项。   （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务设施正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会径直说明。   （3）公司计议管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按时召开会议对各种 风险给以充分的评估和预防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、计议，并实时采 取预防和约束措施。   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按时 或不按时查验里面约束轨制的践诺情况，促使公司各项计议管理行动的表率运行。   （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范畴内的业务风险负有管控和实时说明的义务。   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险约束”的理念，公司每个职工均负有 一线风险约束职责，负责把公司的风险约束理念和措施落实到每一个业务设施当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行说明、反馈的义务。   （1）公司通过无间健全法东谈主治理结构，充分阐扬寥寂董事和监事会的监督职能，力求 从源流上根毫不高洁关联走动、利益运送和里面东谈主约束表象的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益。   （2）管理层闲散诞生了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险预防意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 度，使风险意志勾通到公司各个部门、各个岗亭和各个设施。   （3）公司依据自身计议脾性建立了包括岗亭自控、联系部门和岗亭之间互相监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严实有用的三谈内控防地。   （4）建立并无间完善里面约束体系及里面约束轨制：自成立来，公司无间完善内控组 织架构、约束设施、约束措施以及约束职责，建立健全里面约束体系。通过无间地对里面 约束轨制进行改良和更新，公司的里面约束轨制无间走向完善。   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息知道轨制、监察稽核轨制、信息期间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭配置、岗亭职责、操作过程手册在内的业务过程、规章等，从基本管理轨制和 业务过程上进行风险约束。      （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭配置上采纳了严格的分离制 度，收尾了基金投资与走动、走动与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭配置上减少和预防操作及操守风险。      （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理职责。      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、说明、约束以及监督设施， 并经过适当的约束过程，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作联系的风险，通过显然的说明渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、约束，使部门和管理层即时足下风险现象并实时、快速作出风险约束决策。      （9）建立自动化监督约束系统：公司启用了恒生走动系统以及自行开辟的投资方针监 控系统等磋议机提拔约束系统，对投资比例限制、“遏制买入股票名单”、交叉走动等方 面进行电子化约束，有用地预防了运作风险和操守风险。      （10）无间强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司无间强化投资顺序，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、遏制和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 珍惜，系数股票投资必须王人备从股票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，按时对 各基金盲从基金合同的情况进行评估，预防契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和解救里面约束轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面约束的知道真正、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展无间完善里面约束体系和里面约束制 度。                          四、基金托管东谈主      一、基金托管情面况      （一）基本情况      称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)      住所：北京市西城区金融大街 25 号      办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼      法定代表东谈主：张金良      成马上间：2004 年 09 月 17 日      组织面貌：股份有限公司      注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整      存续期间：持续计议   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   推断东谈主：王小飞   推断电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国设立银行总行设资产托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障业务处、 领悟相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统解救处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外 部司帐师事务所对托管业务进行里面约束审计，并也曾成为惯例化的内控服务妙技。   （三）基金托管业务计议情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国设立银行一直秉持“以客 户为中心”的计议理念，无间加强风险管理和里面约束，严格履行托管东谈主的各项职责，切 实珍惜资产持有东谈主的正当权益，为资产托福东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发 展，中国设立银行托管资产范畴无间扩大，托管业务品种无间增多，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业 务等居品在内的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最王人全的交易银行之一。约束 服务才能和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国设立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获 中央国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所股份 有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度 “最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国 最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）” 奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并动作惟一中资银行获 得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面约束轨制   （一）里面约束方向   动作基金托管东谈主，中国设立银行严格盲从国度联系托管业务的法律法则、行业监管规 章和本行内联系管理章程，称职计议、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全无缺，确保联系信息的真正、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。   （二）里面约束组织结构   中国设立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面约束服务，对托管 业务风险管理和里面约束的有用性进行带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负 责托管业务的内控合规服务，具有寥寂应用内控合规服务权利和才能。   （三）里面约束轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束轨制、岗亭 职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作温煦利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行荟萃约束，业务图章按规程 看护、存放、使用，账户贵府严格看护，制约机制严格有用；业务操作区专门配置，顽固 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息知道东谈主负责，预防泄密；业求收尾自动化操 作，预防东谈主为事故的发生，期间系统无缺、寥寂。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开辟的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同章程， 对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理 东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （二）监督过程 进行监控，如发现投资特地情况，向基金管理东谈主进行风险提醒，与基金管理东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有环节特地事项实时说明中国证监会。 释或举证，如有必要将实时说明中国证监会。                        五、联系服务机构  （一） 基金份额销售机构   （1）鹏华基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   推断电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   推断东谈主：龙毅   办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 推断电话：010-88082426 传真：010-88082018 推断东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 推断电话：021-68876878 传真：021-68876821 推断东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区设立大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 推断电话：027-85557881 传真：027-85557973 推断东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 推断电话：020-38927993 传真：020-38927990 推断东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表东谈主：姚真勇 客户服务电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表东谈主：李伏安 推断东谈主：王宏 客户服务电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表东谈主：陆曙光 推断东谈主：蒋娇 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 法定代表东谈主：俞敏 推断东谈主：黄钰雯 客户服务电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 推断东谈主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 推断东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 注册地址：上海市中山东一谈 12 号 办公地址：上海市中山东一谈 12 号 法定代表东谈主：高国富 推断东谈主：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表东谈主：王耀球 推断东谈主：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：江苏省张家港市东谈主民中路 66 号 办公地址：江苏省张家港市东谈主民中路 66 号 法定代表东谈主：季颖 推断东谈主：朱芳 客户服务电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 推断东谈主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大路东 1346 号 办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大路东 1346 号 法定代表东谈主：刘晓勇 推断东谈主：李阳 客户服务电话：400-880-0338 或 96588（广东省外请加拨 0756） 网址：www.crbank.com.cn 注册地址：北京市东城区曙光门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 推断东谈主：迟卓 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：周慕冰 推断东谈主：邱泽滨 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表东谈主：李镇西 推断东谈主：张建鑫 客户服务电话：95352 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 推断东谈主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：吉林省长春市经济期间开辟区东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市经济期间开辟区东南湖大路 1817 号 法定代表东谈主：张宝祥 推断东谈主：孟明 客户服务电话：400-889-6666 网址：www.jlbank.com.cn 注册地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表东谈主：吴学民 推断东谈主：叶卓伟 客户服务电话：4008896588 网址：www.hsbank.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 推断东谈主：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：天津市河西区友谊路 25 号 办公地址：天津市河西区友谊路 25 号 法定代表东谈主：李宗唐 推断东谈主：李岩 客户服务电话：956056 网址：www.bank-of-tianjin.com.cn 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：卢国锋 推断东谈主：蔡卓慧 客户服务电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 推断东谈主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 13 楼资产托管部 法定代表东谈主：宋剑斌 推断东谈主：曲中雯 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 推断东谈主：李雪萍 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：北京复兴门内大街 55 号 办公地址：北京复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：陈四清 推断东谈主：刘秀宇 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 推断东谈主：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表东谈主：郭军 客户服务电话：40086-96779 网址：www.xacbank.com 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 推断东谈主：周黎 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 推断东谈主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （2）证券公司销售机构 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：廖庆轩 推断东谈主：周青 客户服务电话：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 推断东谈主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：天津市经济期间开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 推断东谈主：陈玉辉 客户服务电话：956066 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 推断东谈主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 推断东谈主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李俊杰 推断东谈主：邵珍珍 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 推断东谈主：黄岚 客户服务电话：95575 或（020）95575 网址：www.gf.com.cn    注册地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东谈主：张威    推断东谈主：廖晓    客户服务电话：95399    网址：http://www.cctgsc.com.cn    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：陈亮    推断东谈主：辛国政    客户服务电话：4008-888-888 或 95551    网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    法定代表东谈主：曹宏    推断东谈主：梁浩    客户服务电话：95514    网址：www.cgws.com    注册地址：上海市新闸路 1508 号    办公地址：上海市新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    推断东谈主：郁疆    客户服务电话：95525    网址：www.ebscn.com    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    推断东谈主：万玉琳    客户服务电话：95532 网址：www.ciccwm.com 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 推断东谈主： 张吉安 客户服务电话：95582 网址：www.west95582.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表东谈主：何春梅 推断东谈主：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 推断东谈主：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 推断东谈主： 江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 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  推断东谈主：杜杰   客户服务电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号   法定代表东谈主：霍达   推断东谈主：业清扬   客户服务电话：95565   网址：www.cmschina.com   （3）期货公司销售机构   注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，口头层 11-A，8-B4，9- B、C   办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼   法定代表东谈主：王广学   推断东谈主：刘芸   客户服务电话：4008877780   网址：www.cfc108.com    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀疏期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀疏期间广场（二期）北座 13 层 1301-    法定代表东谈主：张皓    推断东谈主：刘宏莹    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （4）第三方销售机构    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东谈主：其实    推断东谈主：高莉莉    客户服务电话：95021/400-1818-188    网址：www.1234567.com.cn    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市曙光区曙光门外大街乙 12 号院 1 号昆泰外洋大厦 12 层    法定代表东谈主：李科    推断东谈主：王超    客户服务电话：95510    网址：fund.sinosig.com    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室    法定代表东谈主：杨文斌    推断东谈主：王诗玙    客户服务电话：400-700-9665    网址：www.howbuy.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：王廷富 推断东谈主：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表东谈主：李兴春 推断东谈主：陈孜明 客户服务电话：4000325885 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：北京市曙光区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市曙光区望京中航老本大厦 10 层 法定代表东谈主：聂婉君 推断东谈主：李艳 客户服务电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F 法定代表东谈主：故国明 推断东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 推断东谈主：马浩 客户服务电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市曙光区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层    办公地址：北京市曙光区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层    法定代表东谈主：闫振杰    推断东谈主：马林    客户服务电话：4008188000    网址：www.myfund.com    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：葛新    推断东谈主：王笑宇    客户服务电话：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室    法定代表东谈主：林义相 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     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室      法定代表东谈主：王翔      推断东谈主：吴鸿飞      客户服务电话：400-820-5369      网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 推断东谈主：沈晨 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层 办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层 法定代表东谈主：Giamberto Giraldo 推断东谈主：黄金 客户服务电话：400-6123-303 网址：www.yitsai.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东谈主：巩巧丽 推断东谈主：刘晖 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：王锋 推断东谈主：张云飞 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层 法定代表东谈主：于海锋 客户服务电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com/    基金管理东谈主可根据联系法律法则要求，根据实情，遴荐其他相宜要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并在基金管理东谈主网站公示。   （二） 注册登记机构    称号：鹏华基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层    法定代表东谈主：张纳沙    办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层    推断电话：（0755）82021877    传真：（0755）82021165    负责东谈主：范伟强    （三）讼师事务所    称号：北京市竞天公诚讼师事务所    住所：北京市曙光区开国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层    法定代表东谈主：赵洋    办公室地址：北京市曙光区开国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层    推断电话：（010） 58091000；（0755） 23982200    传真：（010） 58091100；（0755） 23982211    推断东谈主：黄亮    承办讼师：孔雨泉、黄亮    （四）司帐师事务所    称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊鄙俗合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    践诺事务合伙东谈主：李丹    办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    推断电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    推断东谈主：施翊洲    承办司帐师：单峰、胡莲莲                六、基金的召募与基金合同的成效    （一）基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他联系法律法则，以及基金合同的章程，经 中国证监会 2012 年 7 月 13 日证监许可2012931 号文核准召募。召募期从 2012 年 8 月 2 日起到 8 月 29 日止，有用认购份额 2,384,767,337.36 份，利息结转份额 1,523,207.02 份，共计 2,386,290,544.38 份 ，召募户数为 14,466 户。      本基金为契约型绽放式，债券型基金，存续期为不按时。      （二）基金合同的成效      本基金的基金合同已于 2012 年 9 月 3 日肃肃成效。      （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金数额      基金合同成效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 够不上 200 东谈主，或一语气 20 个服务日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理东谈主应当向中国 证监会说明出现上述情况的原因并提议科罚决策。法律法则或监管部门另有章程的，按其 章程办理。      （四）基金份额类别      本基金根据收取用度的不同，将基金份额分为 A 类基金份额、D 类基金份额和 B 类基 金份额。      本基金 A 类基金份额、D 类基金份额和 B 类基金份额分别配置代码。本基金 A 类基金 份额、D 类基金份额和 B 类基金份额将分别磋议基金份额净值，磋议公式为磋议日各种别 基金资产净值除以磋议日销售在外的该类别基金份额总和。      投资东谈主可自行遴荐申购的基金份额类别。      在对份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，根据基金履走运作情况，在履行适 当设施后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类别、调 整现存基金份额类别的费率水平、或者住手现存基金份额类别的销售等，此项诊治无需召 开基金份额持有东谈主大会。                   七、基金份额的申购与赎回      （一）申购和赎回场地 点；      具体销售网点由基金管理东谈主在本招募说明书或基金份额发售公告等公告中列明。基金 管理东谈主可根据情况变更增减基金销售机构或办理本基金申购与赎回的场地，并在基金管理 东谈主网站公示。      （二）申购和赎回的绽放日实时候      投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动所、深圳 证券走动所的普通走动日的走动时候，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或 本基金合同的章程公告暂停申购或赎回时除外。绽放日的具体业务办理时候在招募说明书 中载明或另行公告。   基金合同成效后，若出现新的证券走动商场、证券走动所走动时候变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照 《信息知道办法》的联系章程在指定引子上公告。   本基金自 2012 年 10 月 19 日起运转办理日常申购、赎回和退换业务。   本基金于 2012 年 10 月 19 日通达了指定代销机构的按时定额投资业务。   申购、赎回、退换及按时定额投资业务的联系费率、业务功令等内容详见本基金管理 东谈主发布的最新联系公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或赎回。投 资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购或赎回肯求的，其基金份额申购、赎回价 格为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行磋议；   基金管理东谈主可根据基金运作的履行情况照章对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须在 新功令运转实施前依照《信息知道办法》的联系章程在指定引子上公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构章程的设施，在绽放日的具体业务办理时候内提议申购或赎 回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回 肯求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   基金管理东谈主应以走动时候收尾前受理申购和赎回肯求确今日动作申购或赎回肯求日（T 日），在普通情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行阐发。T 日 提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询肯求的阐发情况。基金销售机构对申购肯求的受理并不代表肯求一定成功， 而仅代表销售机构如实接收到肯求。申购的阐发以注册登记机构或基金管理东谈主的阐发结果 为准。投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。      申购领受全额缴款方式，若申购资金在章程时候内未全额到账则申购不成功。若申购 不成功或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项退还 给投资东谈主。      投资东谈主赎回肯求成功后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发 生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。      （五）申购和赎回的金额 通过基金管理东谈主直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低 金额为 1 万元，但根据法律法则或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前 述限制。各销售机构可根据业务情况配置高于或即是本公司设定的上述单笔申购最低金 额，如果销售机构业务功令章程的最低单笔申购金额高于 1 元东谈主民币，以销售机构的章程 为准。投资者办理联系业务时，请遵循销售机构的具体业务章程。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在诊治前依照《信息知道办法》的联系章程在指 定引子上公告。      （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会开心，不错适当延长磋议或公告。      本基金各种基金份额在申购时收取申购用度。      本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施离别的申购费 率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老谋略筹集的资金过甚投资运营收益形成 的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障基金、企业年金 单一谋略以及蚁集谋略。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金 管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范畴。非待业金客户指 除待业金客户外的其他投资者。      通过基金管理东谈主的直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户特定申购费率如下 表：           申购金额 M（元）               特定申购费率               M              M≥ 500 万            每笔 1000 元      其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：           申购金额 M（元）                申购费率               M              M≥ 500 万            每笔 1000 元      通过基金管理东谈主的直销柜台申购本基金 D 类基金份额的待业金客户特定申购费率如下 表：           申购金额 M（元）               特定申购费率               M              M≥ 500 万            每笔 1000 元      其他投资者申购本基金 D 类基金份额的申购费率如下表：           申购金额 M（元）                申购费率               M              M≥ 500 万            每笔 1000 元      通过基金管理东谈主的直销柜台申购本基金 B 类基金份额的待业金客户特定申购费率如下 表：           申购金额 M（元）               特定申购费率               M                 M≥ 500 万                每笔 1000 元      其他投资者申购本基金 B 类基金份额的申购费率如下表：               申购金额 M（元）                   申购费率                  M                 M≥ 500 万                每笔 1000 元      本基金的申购用度应在投资东谈主申购该类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内如果有多 笔申购，适用费率按单笔分别磋议。      申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、注册 登记等各项用度。      本基金申购份额的磋议：      基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的磋议方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋该类基金份额的申购费率）      申购用度＝申购金额-净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值      当申购用度适用固定金额时，申购份额的磋议方法如下：      申购用度=固定金额      净申购金额=申购金额-申购用度      申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值      申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述 磋议结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。      举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为      净申购金额＝50,000/（1＋0.8%）＝49,603.17 元      申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83 元      申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11 份      即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为      举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 B 类基金份额，对应费率为      净申购金额＝50,000/（1＋0.1%）＝49,950.05 元    申购用度＝50,000－49,950.05＝49.95 元    申购份额＝49,950.05/1.0500＝47,571.48 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 B 类基金份额，假定申购当日 B 类基金份额净值为    本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                     赎回费率               Y＜7 天                    1.5%               Y≥7 天                     0    本基金 D 类基金份额的赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                     赎回费率               Y＜7 日                    1.5%               Y≥30 天                    0    本基金 B 类基金份额的赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                     赎回费率               Y＜7 天                    1.5%               Y≥7 天                     0    赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时 收取。本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对于持续 持有期不少于 7 日的投资者，收取的赎回费总额的 25%归入基金财产，其余用于支付注册 登记费和其他必要的手续费。    本基金的赎回金额的磋议：    本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    赎回金额单元为元，磋议结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持或然候为 7 天，对应的赎回费率为    赎回金额＝10,000×1.0680=10,680.00 元      赎回用度＝10,680.00×0=0.00 元      净赎回金额＝10,680.00-0.00=10,680.00 元      即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期限为 7 天，假定赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,680 元。      举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 D 类基金份额,持或然候为 7 天，对应的赎回费率为      赎回金额＝10,000×1.0680=10,680.00 元      赎回用度＝10,680.00×0.1%=10.68 元      净赎回金额＝10,680.00-10.68=10669.32 元      即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 D 类基金份额,持有期限为 7 天，假定赎回当日本基金 D 类份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10669.32 元。      举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 B 类基金份额,持或然候为 7 天，对应的赎回费率为      赎回金额＝10,000×1.0680=10,680.00 元      赎回用度＝=10,680.00×0=0.00 元      净赎回金额＝10,680.00-0.00=10,680.00 元      即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 B 类基金份额,持有期限为 7 天，假定赎回当日 B 类基金 份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,680 元。 率或收费方式实施日前依照《信息知道办法》的联系章程在指定媒体上公告。 值的平正性。具体处理原则与操作表率遵循联系法律法则以及监管部门、自律功令的规 定。 基金促销谋略，针对以特定走动方式（如网上走动、电话走动等）等进行基金走动的投资 东谈主按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。      （七）申购与赎回的注册登记      投资东谈主申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理注册登 记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资东谈主赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的注册登 记手续。      基金管理东谈主不错在法律法则允许的范畴内，对上述注册登记办理时候进行诊治，但不 得骨子影响投资东谈主的正当权益，并最迟于运转实施前 3 个服务日在指定引子公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 益时。 绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者跨越 50%，或者变相消除 50%荟萃度的情形时。 值期间仍导致公允价值存在环节概略情味时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项的暂停申购情形时且基金管理东谈主决定暂停申购的，基 金管理东谈主应当根据联系章程在指定引子上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全 部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金管 理东谈主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 值期间仍导致公允价值存在环节概略情味时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回肯求，基金 管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量 的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可延期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依 据磋议赎回金额。若一语气两个或两个以上绽放日发生多量赎回，延期支付最长不得跨越 20 个服务日，并在指定引子上公告。投资东谈主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部 分给以肃除。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并给以公 告。      （十）多量赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金退换中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额）跨越 上一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。      当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分延期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按普通赎回 设施践诺。      （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有贫穷或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回肯求延期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐延期赎回或取 消赎回。遴荐延期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃除。延期的赎回肯求与下一绽放日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础磋议赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动延期赎回处理。      （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东谈主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在指定引子上进行公告。      （4）若基金发生多量赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主跨越上一绽放日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错延期办理赎回 肯求。对其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）和大额赎回肯求东谈主 10%以内的赎回肯求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回肯求的范畴内对大额赎回肯求东谈主跨越 10%的赎回肯求按比例阐发。对当日未予阐发 的赎回肯求进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错选 择延期赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃除；遴荐 延期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回肯求时未作明确遴荐，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 章程的其他方式在 3 个走动日内文书基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在 指定引子上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。 基金管理东谈主应在 2 日内在指定引子上刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个 绽放日的各种基金份额净值。 次，当一语气暂停时候跨越 2 个月的，基金管理东谈主不错诊治刊登公告的频率。暂停收尾，基 金重新绽放申购或赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内在指定引子上一语气刊登基金重新绽放申 购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。   （十二）基金退换   基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的、且由团结注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的退换业务，基金退换可 以收取一定的退换费，联系功令由基金管理东谈主届时根据联系法律法则及本基金合同的章程 制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。   （十三）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺而产生的非 走动过户以及注册登记机构招供、相宜法律法则的其它非走动过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系贵府， 对于相宜条件的非走动过户肯求按基金注册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构 章程的尺度收费。   （十四）基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的尺度收取转托管费。      （十五）按时定额投资谋略      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资谋略，具体功令由基金管理东谈主在届时发布 公告或更新的招募说明书中详情。投资东谈主在办理按时定额投资谋略时可自行约定每期扣款 金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资谋略最低申购金额。      （十六）基金的冻结妥协冻      基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册 登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。      (十七) 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的章程或联系公告。                     八、基金的投资      （一）投资方向      在约束约束风险的基础上，通过严格的利差分析和对利率弧线变动趋势的判断，提高 资金流动性和收益率水平，力求取得特出基金功绩相比基准的收益。      （二）投资范畴      本基金的投资范畴主要为具有精采流动性的固定收益类品种，包括国内照章刊行走动 的国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、所在政府债、中期单子、短期融资券、可 退换债券（含分离走动可转债）、资产解救证券、次级债、债券回购、银行进款以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的联系章程）。本 基金不径直买入股票、权证等权益类金融器具，因所持可退换公司债券转股形成的股票、 因投资于分离走动可转债而产生的权证，在其可上市走动后不跨越 10 个走动日的时候内卖 出。      基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益品种的投资比例不低于基金资产的 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当设施后， 不错将其纳入投资范畴。      （三）投资理念      逾额收益来自于对宏不雅成分和利率弧线变动的分析和管理。      （四）投资策略   本基金债券投资将主要采纳久期策略，同期辅之以信用利差策略、收益率弧线策略、 收益率利差策略、息差策略、债券遴荐策略等积极投资策略，在约束约束风险的基础上， 通过严格的利差分析和对利率弧线变动趋势的判断，提高资金流动性和收益率水平，力求 取得特出基金功绩相比基准的收益。   在资产配置方面，本基金通过对宏不雅经济面貌、经济周期所处阶段、利率弧线变化趋 势和信用利差变化趋势的要点分析，相比改日一定时候内不同债券品种和债券商场的相对 预期收益率，在基金章程的投资比例范畴内对不同久期、信用特征的券种及债券与现款之 间进行动态诊治。   本基金将主要采纳久期策略，通过从上至下的组合久期管理策略，以收尾对组合利率 风险的有用约束。为约束风险，本基金领受以“方向久期”为中心的资产配置方式。方向 久期的设定分袂为两个档次：策略性配置和战术性配置。“方向久期”的策略性配置由投 资决策委员会详情，主要根据对宏不雅经济和老本商场的瞻望分析决定组合的方向久期。 “方向久期”的战术性配置由基金司理根据商场短期成分的影响在策略性配置预先设定的 范畴内进行诊治。如果预期利率下降，本基金将增多组合的久期，直至接近方向久期上 限，以较多地取得债券价钱上升带来的收益；反之，如果预期利率上升，本基金将裁减组 合的久期，直至方向久期下限，以减小债券价钱下降带来的风险。   收益率弧线的面貌变化是判断商场合座走向的依据之一， 本基金将据此诊治组合长、 中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率弧线变化的瞻望, 应时领受枪弹式、杠铃或 梯形策略构造组合，并进行动态诊治。   本基金将领受骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率弧线的分 析，在可选的方向久期区间买入期限位于收益率弧线较笔陡处右侧的债券。在收益率弧线 不变动的情况下，跟着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着笔陡的收益率弧线有较大幅 的下滑，从而取得较高的老本收益；即使收益率弧线上升或进一步变陡，这一策略也简略 提供更多的安全边缘。   本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所取得的资金投资于债 券，利用杠杆放大债券投资的收益。      根据单个债券到期收益率相对于商场收益率弧线的偏离进程，结合信用等第、流动 性、遴荐权条件、税赋脾性等成分,详情其投资价值,遴荐订价合理或价值被低估的债券进 行投资。      （五）投资决策依据及设施      （1）国度联系法律、法则和基金合同的联系章程；      （2）国表里洋宏不雅经济环境、国度货币政策、利率走势及通货扩张预期、国度产业政 策；      （3）固定收益商场发展及各种属间利差情况；      （4）各行业发展现象、商场波动和风险特征；      （5）上市公司研究，包括上市公司成长性的研究和商场走势；      （6）证券商场走势。      （1）投资决策委员会：详情本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会按时召 开会议，如需作念出实时环节决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。      （2）基金司理（或管理小组）：设想和诊治投资组合。设想和诊治投资组合需要议论 的基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的寥寂判断；大数据与金融工程部的分析说明等。      （3）荟萃走动室：基金司理向荟萃走动室下达投资指示，荟萃走动室司理收到投资指 令后分发予走动员，走动员收到基金投资指示后准确践诺。      （4）大数据与金融工程部：按时和不按时对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供联系分析说明。      （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。      （六）功绩相比基准      中债总指数收益率。      中 债 总 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 并 在 中 国 债 券 网 （www.chinabond.com.cn）公开辟布，具有较强的巨擘性和商场影响力；该指数样本券涵 盖央票、国债和政策性金融债，能较好地响应债券商场的合座收益。本基金是债券型基 金，主要投资于固定收益类金融器具，为此，本基金中式中债总指数动作本基金的功绩比 较基准。      如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广大接受的功绩相比基准 推出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金管理东谈主协商基 金托管东谈主后不错在报中国证监会备案以后变更功绩相比基准并实时公告，但不需要召集基 金份额持有东谈主大会。   （七）风险收益特征      本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、夹杂型基金，高于货 币商场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。      基金管理东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行动不改造本基金的 骨子性风险收益特征，但由于风险等第分类尺度的变化，本基金的风险等第表述可能有相 应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。      （八）投资限制      本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有脾性，通过散播投资批驳基 金财产的非系统性风险，保持基金组合精采的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：      （1）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的      （2）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40％；      （3）本基金对债券等固定收益品种的投资比例不低于基金资产的 80％；      （4）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；      （5）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；      （6）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产解救证券的比例，不得跨越该资产解救 证券范畴的 10％；      （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产解救证券，不得 跨越其各种资产解救证券共计范畴的 10％；      （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级说明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；      （9）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （10）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10％；      （11）在职何走动日买入权证的总金额，不跨越上一走动日基金资产净值的 0.5%；本 基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；本基金管理东谈主管理的全部基金 持有团结权证的比例不跨越该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有章程的，信服其规 定；      （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值的 金不相宜前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆 回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保持一致；      （14）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不 得跨越该上市公司可畅达股票的 15%；      （15）本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 跨越该上市公司可畅达股票的 30%。      如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为 准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限 制。      除上述第（8）、（9）、（12）、（13）条外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金范畴变动、股权分置更始中支付对价等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜 上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行诊治。      基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运转。      为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券；      （6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓吹或者与其基金管理东谈主、基金 托管东谈主有其他环节锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；      （7）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动行动；      （8）依照法律法则联系章程，由中国证监会章程遏制的其他行动；      （9）法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制。      （九）基金管理东谈主代表基金应用鼓吹权利及债权东谈主权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。      （十）基金的融资融券      本基金不错按照国度的联系章程进行融资、融券。      (十一) 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      （十二）基金的投资组合说明（未经审计）      基金管理东谈主的董事会、董事保证本说明所载贵府不存在装假纪录、误导性述说或环节 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和无缺性承担个别及连带的法律职责。      基金托管东谈主中国设立银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 07 月 17 日复 核了本说明中的财务方针、净值线路和投资组合说明等内容，保证复核内容不存在装假记 载、误导性述说或者环节遗漏。      基金的过往功绩并不代表其改日线路。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书过甚更新。      本说明中财务贵府未经审计。      本说明期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               技俩                   金额（元）                                                           （%）        其中：股票                                       -              -        其中：债券                           30,624,781.86          70.81        资产解救证券                                      -              -          其中：买断式回购的买入返售金融                                                           -               -          资产 （1） 说明期末按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2） 说明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 说明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。  序号            债券品种            公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债               30,624,781.86                       85.55                                                               占基金资产净值比例 序号       债券代码      债券称号        数目（张） 公允价值（元）                                                                  （%） 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范畴尚未包含国债期货投资。 （2） 说明期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范畴尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范畴尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案看望，或在说明 编制日前一年内受到公开编造、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案看望的、或在说明编制 日前一年内受到公开编造、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称号              金额（元） （4） 说明期末持有的处于转股期的可退换债券明细 注：无。 （5） 说明期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合说明附注的其他翰墨形色部分    由于四舍五入的原因，投资组合说明中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                             九、基金的功绩    基金管理东谈主承诺以真挚信用、费力尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其改日线路。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    基金合同成效以来的投资功绩过甚与同期基准的相比如下表所示：                                  功绩相比基准                    净值增长率标 功绩相比基准            净值增长率 1               收益率尺度差 1-3             2-4                    准差 2   收益率 3 同 成效日 ) 至 1.30%     0.04%     0.32%    0.05%   0.98%    -0.01% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 65.72%   0.21%     65.39%   0.11%   0.33%    0.10% 年 06 月 30 日                             十、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过甚 他资产的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券走动算帐资 金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的 口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥寂。    （四）基金财产的刑事职责   基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益 归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以及 其他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的 债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自 有资产承担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。   除依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。非因基 金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。              十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券走动场地的普通营业日以及国度法律法则章程需 要对外知道基金净值的非营业日。   （二）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生环节变化，以最 近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了环节变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及环节变化成分，诊治最近走动市价，详情公允价钱。   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的，且最 近走动日后经济环境未发生环节变化，按最近走动日的收盘价估值。如最近走动日后经济 环境发生了环节变化的，可参考近似投资品种的现行市价及环节变化成分，诊治最近走动 市价，详情公允价钱；   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生环节 变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近走动日后经济环境发生了环节变化的，可参考近似投资品种的现行市价及环节 变化成分，诊治最近走动市价，详情公允价钱；   （4）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值期间详情公允价值。走动所上 市的资产解救证券，领受估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票 的市价（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，领受估值期间详情公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开辟行有明确锁按时的股票，团结股票在走动所上市后，按走动所上市的 团结股票的市价（收盘价）估值；非公开辟行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协 会联系章程详情公允价值。 定公允价值。 值的平正性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及联系 法律法则的章程或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商科罚。   根据联系法律法则，基金资产净值磋议和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的磋议结果对外给以公布。   （三）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。   （四）估值设施 份额的余额数目磋议，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有章程的， 从其章程。   每个服务日磋议基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账见识查对同期进行。   （五）估值造作的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为该 类基金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代销机 构、或投资东谈主自身的舛错形成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛错的职责东谈主应当对由 于该差错遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“差错处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据磋议差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平 不可猜测、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述章程践诺。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的走动贵府灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当 事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错职责方应实时妥洽各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的 差错，给当事东谈主形成损失的，由差错职责方对径直损失承担补偿职责；若差错职责方也曾 积极妥洽，而况有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。差错职责方草率更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的职责方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，而况仅对差错 的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错职责方仍 草率差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当 事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿 金额的范畴内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利 确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上 也曾取得的欠妥得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给差错职责方。   （4）差错诊治领受尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错职责方断绝进行补偿时，如果因基金管理东谈主舛错形成基金财产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主舛错形成基金财产损失机， 基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基 金财产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿，基金托管东谈主给予必 要的配合；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。      （6）如果出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，而况依据法律法则、基金合 同或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则 基金管理东谈主有权向出现舛错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度 和遇到的径直损失。      （7）按法律法则章程的其他原则处理差错。      差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：      （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因详情差错的责 任方；      （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；      （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿损失；      （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的，由基金注册登记 机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行阐发。      （1）任一类基金份额净值磋议出现造作时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金 托管东谈主，并采纳合理的措施预防损失进一步扩大。      （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。      （3）因基金份额净值磋议造作，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，应由基金管理 东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。      （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统配置而产生的净值磋议尾差，以基金 管理东谈主磋议结果为准。      （5）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。      （六）暂停估值的情形 时； 益，已决定延长估值； 基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐发   用于基金信息知道的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责磋议，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日走动收尾后磋议当日的基金资产净值和 各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋议结果复核阐发后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 计政策变更、商场功令变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、适当、合理 的措施进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金管理东谈主和基金 托管东谈主奉命补偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施扬弃由此形成 的影响。   (九) 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并知道主袋账 户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。                 十二、基金的收益分派   （一）基金的利润组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额；基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指约束收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应遵循下列原则： 类基金份额不收取而 B 类基金份额收取销售服务费，将导致在可供分派利润上有所不同； 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资 东谈主的现款红利按除权后的单元净值自动转为相应类别的基金份额； 配次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份 额可供分派利润的 5%； 将现款红利按除权后的单元净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 过 15 个服务日； 额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金收益分派 对象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。   （五）收益分派的时候和设施 的联系章程在指定引子上公告； 托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）上述基金用度由基金管理东谈主在法律章程的范畴内参照公允的商场价钱详情，法 律法则另有章程时从其章程。   （三）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式      在经常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。磋议方法如 下：      H＝E×年管理费率÷畴前天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日基金资产净值      基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指 令，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。      在经常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。磋议方法如 下：      H＝E×年托管费率÷畴前天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指 令，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费， B 类基金份额的销售服务 费按前一日 B 类基金份额基金资产净值的 0.2%年费率计提。磋议方法如下：      H＝E×0.2%÷畴前天数      H 为 B 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付， 若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 及相应公约的章程，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。      （四）不列入基金用度的技俩      基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未王人备履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同成效前所发 生的信息知道费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见联系公 告。      （六）基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况诊治基金管理费率和基金托管费 率。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定引子上刊登公告。      （七）基金税收      基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的章程，履行征税义务。                    十四、基金的司帐与审计      （一）基金的司帐政策 基金司帐报表； 认。      （二）基金的审计 对本基金年度财务报表过甚他章程事项进行审计。司帐师事务所过甚注册司帐师与基金管 理东谈主、基金托管东谈主互相寥寂。 换司帐师事务所，基金管理东谈主应当依照《信息知道办法》的联系章程在指定引子上公告。                     十五、基金的信息知道      基金的信息知道应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、基金合同及 其他联系章程。      本基金信息知道义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和造孽 东谈主组织。   本基金信息知道义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中 国证监会的章程知道基金信息，并保证所知道信息的真正性、准确性、无缺性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息知道义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予知道的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子知道网站）等媒 介知道，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵府。   本基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行动：   本基金公开知道的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息知道义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开知道的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币元。   公开知道的基金信息包括：   (一)招募说明书   招募说明书是基金向社会公开辟售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金管理东谈主按照《基金法》、《信息知道办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 发生环节变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金辩别运 作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   (二)基金合同、托管公约   基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘录登载在指定引子上；基金管 理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。   (三)基金居品贵府撮要   基金居品贵府概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金撮要 信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府撮要的信息发生环节变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金辩别 运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府撮要。   (四)基金份额发售公告   基金管理东谈主将按照《基金法》、《信息知道办法》的联系章程，就基金份额发售的具 体事宜编制基金份额发售公告，并在知道招募说明书确当日登载于指定引子上。   (五)基金合同成效公告   基金管理东谈主将在基金合同成效的次日在指定引子上登载基金合同成效公告。基金合同 成效公告中将说明基金召募情况。   (六)基金净值信息公告 至少每周在指定网站知道一次基金份额净值和基金份额累计净值； 日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点知道绽放日的各种基金份额净值和基 金份额累计净值； 年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   (七)基金份额申购、赎回价钱公告   基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的磋议方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主简略在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   (八)基金年度说明、基金中期说明、基金季度说明 登载在指定网站上，并将年度说明提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度说明中的财务 司帐说明应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计； 告登载在指定网站上，并将中期说明提醒性公告登载在指定报刊上； 说明登载在指定网站上，并将季度说明提醒性公告登载在指定报刊上； 者年度说明； 析等； 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时说明“影响投资者决策的其他紧迫信 息”项下知道该投资者的类别、说明期末持有份额及占比、说明期内持有份额变化情况及 居品的独到风险。      (九)临时说明与公告      在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生环节 影响的事件时，联系信息知道义务东谈主应当在 2 日内编制临时说明书，并登载在指定报刊和 指定网站上。 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到 环节行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有环节锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联走动事项，但中国证监会另有章程的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。      (十)阐明公告      在本基金合同期限内，任何群众引子中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，联系信 息知道义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开阐明，并将联系情况立即说明中国证监 会。      (十一)基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      (十二)算帐说明      基金合同辩别的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐说明。基金财产算帐小组应当将算帐说明登载在指定网站上，并将算帐说明提醒 性公告登载在指定报刊上。      (十三)实施侧袋机制期间的信息知道      本基金实施侧袋机制的，联系信息知道义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的章程进行信息知道，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      (十四)中国证监会章程的其他信息      (十五)信息知道事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息知道管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息知道事务。      基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息知道内容 与步地准则等法则的章程。      基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时报 告、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金算帐说明等公开知道的联系基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊知道本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证联系 报送信息的真正、准确、无缺、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定引子上知道信息外，还不错根据需要在其他公 共引子知道信息，然则其他群众引子不得早于指定引子知道信息，而况在不同引子上知道 团结信息的内容应当一致。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求知道信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的 前提下，自主进步信息知道服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律功令的联系 章程。前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计说明、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》辩别后 10 年。      (十六)信息知道文献的存放与查阅      照章必须知道的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则章程将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      (十七)本基金信息知道事项以法律法则章程及本章温存定的内容为准。                   十六、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和设施      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘相宜《中华东谈主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并知道专项审计意见。      （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款 项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况详情是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程 适用于主袋账户份额。 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。      （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主磋议各项 投资运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原走动等方式还原流动性后，基金管理东谈主应当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应款项。   辩别侧袋机制后，基金管理东谈主实时遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所进行审计并知道专项审计意见。   （五）侧袋机制的信息知道   在启用侧袋机制、处置特定资产、辩别侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 环节影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息知道”部分章程的基金净值信息知道方式 和频率知道主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停知道侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时说明中知道说明期内特定资产处置进 展情况，知道说明期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （六）本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分， 如将来法律法则或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管规 则针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当 设施后，可径直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                  十七、风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过甚他风险等。   （一）系统性风险      本基金投资于证券商场，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。      政策风险是指政府联系证券商场的政策发生环节变化或是有紧迫的举措、法则出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。      经济运行具有周期性的脾性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。      利率风险是指由商场利率变化给投资东谈主带来收益损失的可能性。债券是一种法定的契 约，大多数债券的票面利率是固定不变的，当商场利率上升时，会诱惑一部分资金流向银 行储蓄等其他金融资产，减少对债券的需求，债券价钱将下落；当商场利率下降时，一部 分资金流回债券商场，增多对债券的需求，债券价钱将飞腾。一般而言，投资购买的债券 离到期日越长，则利率变动对债券价钱的影响越大，其利率风险也相对越大。      基金收益的一部分将通过现姿色样来分派，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响 而下降，从而使基金的履行投资收益下降。      商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会批驳，再投资的风险加大。当利率 上升时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会上升。      （二）非系统性风险      非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括上市公司计议风险、信用风险等。      公司的计议受多种成分影响。基金所投资债券对应的公司计议不善，简略用于分派的 利润减少，公司无法偿还债券利息的风险。天然本基金可通过散播化投资减少这种非系统 性风险，但并不可王人备扬弃该种风险。      债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遇到损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司如果因为某种原因不可王人备践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的吃亏。广义的信用风险不仅指企业的失约风险，还包括商场信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。      （三）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教会、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济面貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理期间等联系性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的成分而影响基金收益水平。   （四）流动性风险   基金可能濒临基金资产不可马上、低成腹地升沉成现款，或者不可应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照普通的商场价钱走动而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资方向的收尾。后者是指在绽放式基金走动过程中，可 能会发生多量赎回的情形，多量赎回可能会产生基金仓位诊治的贫穷，导致流动性风险， 致使影响基金单元净值。   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范畴主要为具有精采流动性的固定收益类品种，包括国内照章刊行走动 的国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、所在政府债、中期单子、短期融资券、可 退换债券（含分离走动可转债）、资产解救证券、次级债、债券回购、银行进款等，同期 本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高荟萃度的特征，详细评估在普通商场 环境下本基金拟投资商场、行业及资产的流动性精采，流动性风险相对可控。   （2）实施备用的流动性风险管理器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   绽放式基金要随时草率投资东谈主的赎回，如果基金资产不可马上升沉成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多量 赎回时，如果基金资产变现才能差，可能会产生基金仓位诊治的贫穷，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，详细运用各种 流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行约束诊治，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的提拔措施，包括但不限于延期办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会 认定的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能濒临无法 实时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东谈主已建立里面多量赎修起对机制，对基金多量赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生多量赎回时，基金管理东谈主需要根据履行情况进行流 动性评估，阐发是否不错接受系数赎回肯求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组搭伙产变现才能、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、阐发赎回肯求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。多量赎回情形下，基 金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放日肯求赎回基金份额跨越上一绽放日基金总 份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其采纳延期办理赎回肯求的措施。   （4）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，见识在于有用阻遏并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手知道基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和退换，仅主袋账户份额普通绽放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产的变面前候具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味而况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主磋议各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户 资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不知道侧袋账户份 额净值，即便基金管理东谈主在基金按时说明中知道说明期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   （五）本基金特定风险   本基金对债券类固定收益品种的投资比例不低于基金资产的 80％，因此，本基金需要 承担如果债券商场出现合座下落，本基金将无法王人备幸免债券商场系统性风险。   此外，本基金不径直买入股票、权证等权益类金融器具，因所持可退换公司债券转股 形成的股票、因投资于分离走动可转债而产生的权证，在其可上市走动后不跨越 10 个走动 日的时候内卖出。因此，本基金需要承担上述股票、权证无法在 10 个走动日的时候内卖出 从而增多净值波动的风险。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范畴、投资比例、证券 商场广大规章等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才能与居品风险之间的匹配测验。   （七）其他风险 来风险；                十八、基金的辩别与算帐   （一）基金合同的变更 持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议开心。   （1）退换基金运作方式；   （2）变更基金类别；   （3）变更基金投资方向、投资范畴或投资策略（法律法则和中国证监会另有章程的除 外）；   （4）变更基金份额持有东谈主大会设施；   （5）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   （6）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳尺度、销售服务费率。但根据适用的联系规 定提高该等酬劳尺度的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）对基金合同当事东谈主权利、义务产生环节影响的其他事项；   （9）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同 意变更后公布，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法则和本基金合同章程的范畴内变更基金的申购费率、收费方式或者调低 赎回费率；   （3）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生环节变化；   （5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响；   （6）按照法律法则或本基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 可践诺，并自成效之日起 2 日内在指定引子公告。   （二）本基金合同的辩别   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将辩别： 个月内无其他适当的基金管理公司连结其原有权利义务； 个月内无其他适当的托管机构连结其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   （1）基金合同辩别时，自出现基金合同辩别事由之日起 30 个服务日内成立基金财产 算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务履历的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的服务 东谈主员。   （3）基金财产算帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐 组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同辩别，应当按法律法则和本基金合同的联系章程对基金财产进行算帐。基金 财产算帐设施主要包括：   （1）基金合同辩别后，发布基金财产算帐公告；   （2）基金合同辩别时，由基金财产算帐组统一禁受基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐发；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐说明进行审计；   （6）遴聘讼师事务所出具法律意见书；   （7）将基金财产算帐结果说明中国证监会；   （8）参加与基金财产联系的民事诉讼；   （9）公布基金财产算帐结果；   （10）对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程奉赵前，不分派给基金份额持有东谈主。      基金财产算帐公告于基金合同辩别并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算组公告；算帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产算帐结果经司帐师事务所审 计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。      基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                十九、基金合同的内容摘录      （一）基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      基金份额持有东谈主的权利、义务      团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。      根据《基金法》过甚他联系法律法则，基金份额持有东谈主的权利为： 表决权； 讼；      每份基金份额具有同等的正当权益。      根据《基金法》过甚他联系法律法则，基金份额持有东谈主的义务为： 管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处取得的欠妥得利；      基金管理东谈主的权利、义务      根据《基金法》过甚他联系法律法则，基金管理东谈主的权利为： 产； 走动过户、转托管等业务的功令，在法律法则和本基金合同章程的范畴内决定和诊治基金 的除调高托管费率和管理费率之外的联系费率结构和收费方式； 联系法律法则章程的行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成环节损失的情形，应实时 禀报中国证监会，并采纳必要措施保护基金及联系当事东谈主的利益； 构的代理行动进行必要的监督和查验； 行必要的监督和查验； 机构；      根据《基金法》过甚他联系法律法则，基金管理东谈主的义务为： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和管理东谈主的财产互相寥寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券 投资； 益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 合同等法律文献的章程； 同过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开知道前应予隐敝，不得向他东谈主知道； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 为； 偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命； 管东谈主追偿； 管东谈主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直禁受理；      基金托管东谈主的权利、义务      根据《基金法》过甚他联系法律法则，基金托管东谈主的权利为： 关法律法则章程的行动，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成环节损失的情形，应实时呈 报中国证监会，并采纳必要措施保护基金及联系当事东谈主的利益；      根据《基金法》过甚他联系法律法则，基金托管东谈主的义务为： 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 信息公开知道前应予隐敝，不得向他东谈主知道； 在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东谈主有未践诺基金合 同章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适当的措施； 赎回价钱； 有东谈主大会； 除； 管理机构，并文书基金管理东谈主；   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额具 有同等的投票权。   召开事由 下同)提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：   (1)辩别基金合同；   (2)退换基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资方向、投资范畴或投资策略（法律法则和中国证监会另有章程的除 外）；   (5)变更基金份额持有东谈主大会设施；   (6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳尺度、销售服务费率，但法律法则要求提高该 等酬劳尺度或销售服务费率的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生环节影响的其他事项；   (10)法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情形。 开基金份额持有东谈主大会：   (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法则和本基金合同章程的范畴内变更基金的申购费率、收费方式或者调低赎 回费率；   (3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生环节变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响；   (6)按照法律法则或本基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   召集东谈主和召集方式 金管理东谈主未按章程召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10% 以上的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有 权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得阻碍、侵犯。   召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指 定引子公告。基金份额持有东谈主大和会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时候、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议面貌；   (4)议事设施；   (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；   (6)代理投票的授权托福书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有 效期限等)、投递时候和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设推断东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      (10)召集东谈主需要文书的其他事项。 并在会议文书中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关及 其推断方式和推断东谈主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 和基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不 派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主出席会议的方式      (1)基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。      (2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权托福书托福其代理东谈主出席，现场开 会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代 表出席的，不影响表决遵守。      (3)通信方式开会指按照本基金合同的联系章程以通信的书面方式进行表决。      (4)会议的召开方式由召集东谈主详情。      (1)现场开会方式      在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行： 应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 持有基金份额的左证及授权托福代理手续完备，到会者出具的联系文献相宜联系法律法则 和基金合同及会议文书的章程，而况持有基金份额的左证与基金管理东谈主办有的注册登记资 料相符。      (2)通信开会方式      在同期相宜以下条件时，通信会议方可举行： 告； 东谈主”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 持有东谈主的书面表决意见，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文书拒不到场监督的，不影响表决 遵守； 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 持有基金份额的左证、授权托福书等文献相宜法律法则、基金合同和会议文书的章程，并 与注册登记机构记录相符。   议事内容与设施   (1)议事内容为本基金合同章程的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内容。   (2)基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份 额持有东谈主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，而况不超 出法律法则和基金合同章程的基金份额持有东谈主大会权利范畴的，应提交大会审议；对于不 相宜上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主 提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解说和说明。   设施性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的设施性问题作念出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主开心；原提案东谈主不开心变更的，大会主办东谈主 不错就设施性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的 设施进行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东谈主提交基金份额 持有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决 的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额持有东谈主大会审 议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法则另有章程的除外。   (5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并 保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会      在现场开会的方式下，率先由大会主办东谈主按照章程设施布告会议议事设施及着重事 项，详情和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经计议后进行表决，经正当执业的 讼师见证后形成大会决议。      大会由召集东谈主授权代表主办。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主办大会的情 况下，由基金托管东谈主授权代表主办；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生 又名代表动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。      召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名 称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托福东谈主姓名(或单元称号)等事 项。      (2)通信方式开会      在通信表决开会的方式下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日 期后第 2 个服务日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。 如监督东谈主经文书但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。      决议形成的条件、表决方式、设施      (1)一般决议      一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的 50%以上通过方 为有用，除下列(2)所章程的须以至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通 过；      (2)至极决议      至极决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为有用；波及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、退换基金运作方式、终 止基金合同必须以至极决议通过方为有用。 告。 律法则和会议文书章程的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见朦拢不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 项表决。      计票      (1)如基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会的 主办东谈主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自 行召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有 东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员 共同担任监票东谈主；但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主办东谈主可自 行选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。      (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主办东谈主马上公布计票结 果。      (3)如大会主办东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘货；如大会主 持东谈主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主办东谈主布告的表决结 果有异议，其有权在布告表决结果后立即要求重新盘货，大会主办东谈主应当立即重新盘货并 公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。      在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派 出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如监督东谈主经文书 但断绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票 过程给以公证。      基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、方式 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者 出具无异议意见之日起成效。对于本章第(二)条所章程的第(1)-(8)项召开事由的基金份额 持有东谈主大会决议经中国证监会核准成效后方可践诺，对于本章第(二)条所章程的第(9)、 (10)项召开事由的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执 行。 均有不骁勇。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺成效的基金份额持有东谈主 大会决议。 式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。      实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例： 金份额的 50%(含 50%，下同)； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的 50%； 名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   法律法则或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有章程的，从其章程。   （三）基金合同变更和辩别的事由、设施   基金合同变更内容对基金合同当事东谈主权利、义务产生环节影响的，应召开基金份额持 有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议开心。   (1)退换基金运作方式；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资方向、投资范畴或投资策略（法律法则和中国证监会另有章程的除 外）；   (4)变更基金份额持有东谈主大会设施；   (5)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (6)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳尺度、销售服务费率。但根据适用的联系章程 提高该等酬劳尺度的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生环节影响的其他事项；   (9)法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同 意变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法则和本基金合同章程的范畴内变更基金的申购费率、收费方式或者调低赎 回费率；   (3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生环节变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响；   (6)按照法律法则或本基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议自基金份额持有东谈主大会决议成效后方可 践诺，并自成效之日起 2 日内在指定引子公告。   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将辩别：   (1)基金份额持有东谈主大会决定辩别的；   (2)基金管理东谈主因收场、歇业、肃除等事由，不可连接担任基金管理东谈主的职务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司连结其原有权利义务；   (3)基金托管东谈主因收场、歇业、肃除等事由，不可连接担任基金托管东谈主的职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构连结其原有权利义务；   (4)中国证监会章程的其他情况。   （四）争议科罚方式   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协说或与基金合同联系的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、联合阶梯科罚。不肯或者不可通过协商、联合科罚的，任何一方均有 权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不竭 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接针织、费力、尽责地履行基 金合同章程的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统治。   （五）基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记 机构办公场地查阅，但其遵守应以基金合同原来为准。             二十、基金托管公约的内容摘录   （一）基金托管公约当事东谈主   称号：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：张纳沙   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199831 号   组织面貌：有限职责公司   注册老本：1.5 亿元   存续期间：持续计议   计议范畴：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织面貌：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续计议   计议范畴：接管公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐尺度的，基金管理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系期间系统，对基金履行投资 是否相宜基金合同对于证券遴荐尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范畴主要为具有精采流动性的固定收益类品种，包括国内照章刊行走动 的国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、所在政府债、中期单子、短期融资券、可 退换债券（含分离走动可转债）、资产解救证券、次级债、债券回购、银行进款以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的联系章程）。本 基金不径直买入股票、权证等权益类金融器具，因所持可退换公司债券转股形成的股票、 因投资于分离走动可转债而产生的权证，在其可上市走动后不跨越 10 个走动日的时候内卖 出。      基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益品种的投资比例不低于基金资产的 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当设施后， 不错将其纳入投资范畴。 行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：      （1）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40％；      （2）本基金对债券等固定收益品种的投资比例不低于基金资产的 80％；      （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；      （4）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；      （5）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产解救证券的比例，不得跨越该资产解救 证券范畴的 10％；      （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级说明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；      （7）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （8）本基金持有的系数畅达受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 15%； 本基金持有的团结畅达受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 10%；      （9）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10％；      （10）在职何走动日买入权证的总金额，不跨越上一走动日基金资产净值的 0.5%；本 基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；本基金管理东谈主管理的全部基金 持有团结权证的比例不跨越该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有章程的，信服其规 定；      （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值的 金不相宜前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆 回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保持一致；   （13）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金持有一家上市公司 刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 15%；   （14）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 30%。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法则 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   除上述第（6）、（7）、（11）、（12）条外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金范畴变动、股权分置更始中支付对价等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜 上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行诊治。 九款基金投资遏制行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资禁 止行动和关联走动进行监督。根据法律法则联系基金遏制从事关联走动的章程，基金管理 东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他环节锋利关 系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联交 易名单的真正性、准确性、无缺性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法则遏制基金 从事的关联走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主采纳必要措施阻拦该关联走动的发 生，如基金托管东谈主采纳必要措施后仍无法阻拦关联走动发生时，基金托管东谈主有权向中国证 监会说明。对于基金管理东谈主已成交的关联走动，基金托管东谈主事前无法阻拦该关联走动的发 生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此形成的损失，并向中国证监会说明。 债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则及 行业尺度的、经矜重遴荐的、本基金适用的银行间债券商场走动敌手名单，并约定各走动 敌手所适用的走动结算方式。基金管理东谈主应严格按照走动敌手名单的范畴在银行间债券市 场遴荐走动敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场走动敌手 名单进行走动。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场走动敌手名单及结算方式进行更 新，新名单详情前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行 结算。如基金管理东谈主根据商场情况需要临时诊治银行间债券商场走动敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与走动敌手发生走动前 3 个服务日内与基金托管东谈主协 商科罚。   基金管理东谈主负责对走动敌手的资信约束，按银行间债券商场的走动功令进行走动，并 负责科罚因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何 法律职责及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主详情的时候前仍未承担 失约职责过甚他联系法律职责的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相 关走动敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。 类基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系信 息知道、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等进行监督和核查。 基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文书基金管理东谈主限期 纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书 后应不才一服务日前实时查对并以书面面貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义 进行解说或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述章程 期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对 基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。 基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管理东谈主应在章程时候内请问并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本 托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督说明的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。 其他联系章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此形成的损失由 基金管理东谈主承担。 金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金管理东谈主无高洁情理，断绝、遏制 对方根据本托管公约章程应用监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主磋议的基金资产 净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、联系信息知道和监督基金 投资运作等行动。 行或无故延长践诺基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本公约过甚他联系章程时，应实时以书面面貌文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文书后应实时查对并以书面面貌给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但 不限于：提交联系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和真正性，在章程时候内答 复基金管理东谈主并改正。 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金托管东谈主无高洁情理，断绝、遏制 对方根据本公约章程应用监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金管理东谈主提议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应说明中国证监会。      （四）基金财产的看护      （1）基金财产应寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。      （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。      （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。      （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别配置账户，确保基金财产的无缺与独 立。      （5）基金托管东谈主按照基金合同和本公约的约定看护基金财产，如有特殊情况两边可另 行协商科罚。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事职责、分派本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内走动交收、托管资产开户 银行扣收结算费和账户珍惜费等用度）。      （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主详情到账 日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基 金管理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事 东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。      （7）除依据法律法则和基金合同的章程外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财 产。      （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。      （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管理东谈主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时候内，遴聘具有从事证 券联系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资说明。出具的验资说明由参加验资的   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金管理东谈主按章程办理 退款等事宜。   （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   （3）基金银行账户的开立和管理当相宜银行业监督管理机构的联系章程。   （4）在相宜法律法则章程的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基 金资产的支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借或未经对方开心私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行动。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和 运用由基金管理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主算帐工 作，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按 照中国证券登记结算有限职责公司的章程践诺。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金托管东谈主比照上述关 于账户开立、使用的章程践诺。   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的联系规 定，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表 基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间 债券商场债券回购主公约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的章程，由基 金托管东谈主负责开立。新账户按联系章程使用并管理。   （2）法律法则等联系章程对子系账户的开立和管理另有章程的，从其章程办理。   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价左证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库，看护左证由基金托管东谈主办 有。有价左证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金 托管东谈主除外机构履行有用约束的资产不承担看护职责。   与基金财产联系的环节合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署 的、与基金财产联系的环节合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除本公约另 有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的环节合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息知道公约及基金投资业务中产生的环节合同，基金管理东谈主应保证基金 管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管理东谈主应在环节合同签署后实时以 加密方式将环节合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。 环节合同的看护期限为基金合同辩别后 15 年。   （五）基金资产净值的磋议和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各种基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总和，各种基金份额净值 的磋议，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个服务日磋议基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按章程公告。   基金管理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金资产净 值的磋议结果对外给以公布。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应分别看护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善看护，则按联系法 规承担职责。   （七）争议科罚方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合科罚，协商、联合不 能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端 的，对当事东谈主均有不骁勇，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接针织、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统治。   （八）托管公约的变更与辩别   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的章程有任何糟塌。基金托管公约的变更报中国证监会核准或备案后成效。   （1）基金合同辩别；   （2）基金托管东谈主收场、照章被肃除、歇业或由其他基金托管东谈主禁受基金资产；   （3）基金管理东谈主收场、照章被肃除、歇业或由其他基金管理东谈主禁受基金管理权；   （4）发生法律法则或基金合同章程的辩别事项。            二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在普通情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据履行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和商场的变化，无间完善并增多和修改服务技俩。   一、营销立异及网上走动服务   为丰富投资者的走动方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种面貌的走动服务。   在营销渠谈立异方面，本基金管理东谈主夸耀发展基金电子商务，已通达基金网上走动系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浅陋、快捷地办理基 金走动及信息查询等已通达的各项基金网上走动业务。同期，投资者可温柔鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速收尾净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 收尾账户查询功能和走动功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也解救鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将无间努力完善 现存期间系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各种化的走动方式和妙技。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和履行情况，应时诊治发送的 定制信息内容。   三、在线商量服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等网罗通信器具进行业务商量，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商量 服务，在服务时候内有专东谈主在线提供商量服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、走动情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（环节法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线取得业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主配置的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                 二十二、其他应知道事项   本基金的其他应知道事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息知道办法》等联系法律法则章程的内容与步地进行知道，并在指定引子上公告。       公告事项                 法定知道方式            法定知道日历 鹏华基金管理有限公司对于运用固有        《证券日报》、基金管理东谈主       2023 年 08 月 21 日 资金投资旗下基金的公告             网站及/或中国证监会基金                            电子知道网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华纯债        《证券日报》、基金管理东谈主       2023 年 08 月 22 日 债券型证券投资基金 2023 年第 4 次   网站及/或中国证监会基金 分成公告                       电子知道网站 鹏华纯债债券型证券投资基金 2023      《证券日报》、基金管理东谈主       2023 年 08 月 30 日 年中期说明                   网站及/或中国证监会基金                            电子知道网站 鹏华纯债债券型证券投资基金基金产        《证券日报》、基金管理东谈主       2023 年 09 月 07 日 品贵府撮要（更新）               网站及/或中国证监会基金                            电子知道网站 鹏华纯债债券型证券投资基金更新的        《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 09 月 07 日 招募说明书                   网站及/或中国证监会基金                            电子知道网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 09 月 27 日 基金参与国金证券股份有限公司申购        网站及/或中国证监会基金 （含按时定额投资）费率优惠行动的           电子知道网站 公告 鹏华基金管理有限公司阐明公告          《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 10 月 13 日                         网站及/或中国证监会基金                            电子知道网站 鹏华纯债债券型证券投资基金 2023      《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 10 月 24 日 年第 3 季度说明               网站及/或中国证监会基金                            电子知道网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有        《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 11 月 07 日 资金投资旗下基金的公告             网站及/或中国证监会基金                            电子知道网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华纯债        《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 11 月 15 日 债券型证券投资基金 2023 年第 5 次   网站及/或中国证监会基金 分成公告                       电子知道网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购        网站及/或中国证监会基金 （含按时定额投资）费率优惠行动的           电子知道网站 公告 鹏华基金管理有限公司阐明公告          《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 18 日                         网站及/或中国证监会基金                            电子知道网站 鹏华纯债债券型证券投资基金 2023      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 19 日 年第 4 季度说明               网站及/或中国证监会基金                            电子知道网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京        《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下        网站及/或中国证监会基金 基金联系销售业务的公告                电子知道网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员        《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 02 月 08 日 变更公告                    网站及/或中国证监会基金                            电子知道网站 鹏华基金管理有限公司对于辩别与北        《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合        网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                     电子知道网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华纯债        《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 12 日 债券型证券投资基金 2024 年第 1 次   网站及/或中国证监会基金 分成公告                       电子知道网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限职责公司申购        网站及/或中国证监会基金 （含按时定额投资）费率优惠行动的           电子知道网站 公告 鹏华纯债债券型证券投资基金 2023      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 28 日 年年度说明                   网站及/或中国证监会基金                                电子知道网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变            《证券日报》、基金管理东谈主          2024 年 04 月 13 日 更的公告                        网站及/或中国证监会基金                                电子知道网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员            《证券日报》、基金管理东谈主          2024 年 04 月 13 日 变更公告                        网站及/或中国证监会基金                                电子知道网站 鹏华纯债债券型证券投资基金 2024          《证券日报》、基金管理东谈主          2024 年 04 月 19 日 年第 1 季度说明                   网站及/或中国证监会基金                                电子知道网站 鹏华基金管理有限公司阐明公告              《证券日报》、基金管理东谈主          2024 年 05 月 10 日                             网站及/或中国证监会基金                                电子知道网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东谈主            《证券日报》、基金管理东谈主          2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告            网站及/或中国证监会基金                                电子知道网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华纯债            《证券日报》、基金管理东谈主          2024 年 05 月 16 日 债券型证券投资基金 2024 年第 2 次       网站及/或中国证监会基金 分成公告                           电子知道网站 鹏华基金管理有限公司对于诊治旗下            《证券日报》、基金管理东谈主          2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最            网站及/或中国证监会基金 低份额余额限制的公告                     电子知道网站 鹏华纯债债券型证券投资基金基金产            《证券日报》、基金管理东谈主          2024 年 06 月 28 日 品贵府撮要（更新）                   网站及/或中国证监会基金                                电子知道网站 鹏华基金管理有限公司对于辩别与喜            《证券日报》、基金管理东谈主          2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售妥洽关            网站及/或中国证监会基金 系的公告                           电子知道网站 鹏华纯债债券型证券投资基金 2024          《证券日报》、基金管理东谈主          2024 年 07 月 18 日 年第 2 季度说明                   网站及/或中国证监会基金                                电子知道网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分            《证券日报》、基金管理东谈主        2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/            网站及/或中国证监会基金 申购（含按时定额投资）费率优惠活               电子知道网站 动的公告   上述知道事项的知道期间自 2023 年 08 月 11 日至 2024 年 08 月 07 日。              二十三、招募说明书的存放及查阅方式      本招募说明书按联系法律法则，存放在基金管理东谈主、基金代销机构等的办公场地，投 资东谈主可在办公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书原来为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。      基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。                  二十四、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                 鹏华基金管理有限公司