券商密集被罚！监管层点名姜诚君，曾于7月外逃

专题：星河证券存在质控、内核核查把关不严等问题，证监会责令其改正

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　　压严压实中介机构“看门东说念主”牵扯，证监会入手了！

　　多家券商被罚

　　10月18日，证监会官网通报证券公司投行业务里面抵制及清廉从业专项检讨情况。对违纪问题多、情节严重的开源证券、华夏证券接纳暂停公司债券承销业务6个月的行政监管秩序，条目公司全面整改，切实吸取教悔；对11家公司视违纪问题情节轻重区别接纳监管言语、责令改正、出具警示函等行政监管秩序，条目针对性科罚尽调、内控短板问题。

　　同期，证监会对43名径直牵扯东说念主员及负有管束牵扯的东说念主员区别接纳监管言语、责令改正、出具警示函等行政监管秩序。东说念主员涵盖公司主要负责东说念主、摊派投行业务负责东说念主、内核负责东说念主、质控部门负责东说念主、业务部门负责东说念主及技俩构成员，并条目公司春联系牵扯东说念主员进行里面追责。

　　具体来看，证监会指出，开源证券存在三项违纪步履：一是在个别公司债券技俩中未勤劳尽职，导致召募确认书中存在误导性讲演；二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，形成债券刊行东说念主依托诞妄、无收益或有明确资金着手且行将建成等技俩违纪融资、重叠融资，商定用于绿色项贪图资金被挪为他用；三是在多个投行技俩中质控核查把关不严。

　　李刚四肢开源证券总司理、杨彬四肢时任摊派债券业务公司高管，因春联系违纪步履负有牵扯，证监会决定对其接纳监管言语的行政监管秩序。

　　华夏证券则存在四项违纪步履：一是匡助债券刊行东说念主与投资者坚忍债券磋议工作条约，以给以票面利息补差用度的模样非市集化发债；二是在个别公司债券技俩中，对刊行东说念主偿债才气核查不充分，未发现刊行东说念主存在融资租借合同背信事项且被法院裁定为被履行东说念主；三是在个别技俩抓续督导时刻未勤劳尽职，未发现刊行东说念主财务作秀事项；四是原质控部门负责东说念主领取技俩承揽奖同期参与质控联系使命，质控底稿验收把关不到位等。

　　同期，李昭欣四肢华夏证券总司理、花金钟四肢时任摊派投行业务高管，因春联系违纪步履负有牵扯，证监会决定对其接纳监管言语的行政监管秩序。

　　此外，申万宏源承销保荐、光大证券（维权）、兴业证券被出具警示函，星河证券、东方证券承销保荐、东北证券、海通证券、中航证券被责令改正，中信建投被监管言语。

　　点名姜诚君

　　值得持重的是，这次证监和会报存在违纪问题的联系东说念主员中，也包含姜诚君。

　　证监会指出，海通证券在部分技俩中履职尽职不到位；投行立项阵势把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管束系统配置不完善。

　　基于此，证监会决定对海通证券接纳责令改正的行政监督管束秩序。姜诚君四肢摊派投行业务高管，春联系违纪步履负有牵扯。证监会决定对姜诚君接纳监管言语的行政监管秩序。两份决定的题名时候均为2024年5月31日。

　　据中央纪委国度监委网站8月28日音书，近日，在中央反迂腐谐和小组国外追逃追赃使命办公室统筹协合资公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与研讨国度法律讲明机关密切配合，外逃职务坐法嫌疑东说念主姜诚君在境外就逮并被遣返归国。

　　姜诚君，男，1968年4月出身，海通证券副总司理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务坐法，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立案审查造访。办案机关积极开展国外法律讲明配合，于近日将其缉拿归案。

　　2024年7月31日，海通证券董事会收到姜诚君的离职答复，其因个东说念主原因央求辞去公司副总司理职务，离职后，其将不再担任公司任何职务。姜诚君的离职答复自投递海通证券董事会之日起见效。

　　责编：李丹（金麒麟分析师）

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