中加裕盈纯债债券A,中加裕盈纯债债券C: 中加裕盈纯债债券型证券投资基金招募说明书(2024年12月18日更新)

中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）       中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   招募说明书               (2024 年 12 月 18 日更新)           基金料理东说念主：中加基金料理有限公司           基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                   二〇二四年十二月 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                                                                                                          招募说明书（更新） 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）                     枢纽教导   本基金经中国证券监督料理委员会【2019】年【3】月【5】日证监许可【2019】 【315】号文准予召募注册。本基金基金合同于 2019 年 4 月 18 日肃穆成效。   基金料理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、商场远景和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者申购基金份额时应肃穆阅读本招募说明书、基金家具资 料概要、基金合同等信息暴露文献，全面顽固本基金家具的风险收益特征，应充 分沟通投资者自身的风险承受智力，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出独处决策。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢畅”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自 行职守。   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场迢遥限定等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选用的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与家具风险之间 的匹配检修。   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括商场风险、信用风险、流 动性风险等，也包括基金自身的料理风险、操作和技能风险、合规性风险、模子 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险等。此外，本基金的特定风险主要包括：（1）本基金为债券型基金，债券的 投资比例不低于基金资产的 80％，债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面 对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、 商场需求变化、行业波动等要素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与商场 一致预期不符而形成个券价钱弘扬低于预期的风险。（2）本基金投资资产救助证 券，由于资产救助证券一般都针对特定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主 范围内流畅转让，该品种的流动性较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 资产救助证券可能给组合股产净值带来一定的风险。（3）本基金投资中小企业私 募债券，中小企业私募债券是根据干系法律法则由非上市中小企业选用非公开方 式刊行的债券。由于弗成公开走动，一般情况下，走动不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所 持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本 基金的一般风险和特定风险详见招募说明书“基金的风险揭示”章节。   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币商场基金，低于 羼杂型基金与股票型基金。   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 国债、场所政府债券、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产救助证券、次级债、债券回购、银 行进款（契约进款、陈说进款以及按时进款等）、同行存单、货币商场器具以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会干系规 定）。   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额在投资 东说念主申购时收取申购用度，在持有期间不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东说念主申 购时不收取申购用度，在持有期间收取销售服务费。   本基金不买入股票或权证。本基金不投资可治疗债券和可交换债券。基金的 投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，现金或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   本基金基金份额运行面值 1.00 元。在商场波动要素影响下，本基金净值可能 低于运行面值，本基金投资者有可能出现耗损。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金料理东说念主履行相应 步履后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的接洽章节。侧袋 机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔弘扬。基金料理东说念主料理的其它基金的事迹并 不组成对本基金事迹弘扬的保证。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）   基金料理东说念主依照恪遵法守、老实信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外。法律 法则、监管机构另有规矩的，从其规矩。   根据法则要求，基金料理东说念主于 2024 年 12 月 18 日对本招募说明书的“枢纽提 示、第一部分绪论、第二部分释义、第八部分基金份额的申购与赎回、第十一部 分基金资产的估值、第十二部分基金的用度与税收、第十三部分基金的收益与分 配、第十四部分基金的司帐与审计、第十五部分基金的信息暴露、第十八部分基 金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐、第十九部分基金合同的内容节录、第二 十部分基金托管契约的内容节录、第二十一部分对基金份额持有东说念主的服务、第二 十二部分其他应暴露事项”的内容进行了更新，其余内容暂未更新。接洽财务数 据和净值弘扬截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务数据未经审计。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   一、绪论   《中加裕盈纯债债券型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“本招募说明书” 或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                      （以下简称“                           《销售办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息暴露料理办法》(以下简称“《信息暴露办法》”)、                              《公开召募绽放式 证券投资基金流动性风险料理规矩》（以下简称“《流动性风险料理规矩》”）偏激 他接洽法律法则以及《中加裕盈纯债债券型证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基 金合同”）编写。   本招募说明书讲解了中加裕盈纯债债券型证券投资基金的投资标的、投资策 略、风险、费率等与投资者投资决策接洽的通盘必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性发挥或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律职业。   本基金根据本招募说明书所载明的汉典请求召募。本招募说明书由中加基金 料理有限公司解释。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他有 关规矩享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务， 应详确查阅基金合同。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）                        二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用转变和补充 券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用转变和补充 说明书》偏激更新 公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈说等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议转变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其每每作念出的转变        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其每每作念出的 转变 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》及颁布机关对其每每作念出的 转变        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的转变 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关 对其每每作念出的转变 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投良友理办法》及干系法律法则规矩，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、治疗、非走动过户、转托管及按时定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 限公司或接受中加基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新） 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、治疗及转托管业务和基金走动等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓绝 3 个月 放日        《业务王法》：指《中加基金料理有限公司绽放式基金业务王法》                                    ，是范例 基金料理东说念主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理东说念主和 投资东说念主共同遵循 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 规矩的条件，请求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额治疗为基金 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 料理东说念主料理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 上基金治疗中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金治疗中转入请求 份额总和后的余额)卓绝上一绽放日基金总份额的 10% 资产入网提销售服务费的基金份额 产入网提销售服务费的基金份额 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与 银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的 新股及非公拓荒行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或走动 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 的债券等 刊及《信息暴露办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 件 料概要》偏激更新 账户进行处置计帐，想法在于有用遏止并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，很是账 户称为侧袋账户                （一）无可参考的活跃商场价钱且选用估值技能仍导致 公允价值存在紧要不笃定性的资产；                （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；                  （三）其他资产价值存在紧要不笃定性的 资产 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）                      三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称号：中加基金料理有限公司   注册地址：北京市顺义区祥和镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   法定代表东说念主：夏远洋   成马上间： 2013 年 3 月 27 日   电话： 400-00-95526   注册成本：4.65 亿元东说念主民币   存续期限：不绝经营   股权结构：   中加基金料理有限公司股权比例为：北京银行股份有限公司 44%、加拿大丰 业银行 28%、北京乾融投资（集团）有限公司 12%、中地种业（集团）有限公司   （二）主要东说念主员情况   夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学料理学硕士，经济师。夏先生于 2002 年 7 月加入北京银行，从事银行公司治理干系职业；2007 年 10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总司理，国际业务部副总司理（主理职业）、资金 走动部副总司理（主理职业），分行纪委布告等职务。其中于 2012 年 12 月至 2014 年 3 月参与筹备中加基金并担任公司首任督察长。   李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单子料理部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单子料理部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单子部总司理助理，主要从事金融同行业务料理职业。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单子中心（室）、同行与单子部单子中心（室）司理， 主要从事同行单子业务干系职业。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、操办财务部、同行部、投行与同行部从事干系职业。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金料理有限公司，现任中加基金料理有限公司董事 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                            招募说明书（更新） 兼总司理。    Raquel Costa 女士，董事，2019 年 8 月加入丰业银行国际资产料理部门。她拥 有 20 多年的行业教训，包括在墨西哥当先的金融机构之一率领零卖银行和资产管 理业务的客户和中枢银行业务。在此之前，Raquel 女士在巴西和好意思国的另一家领 先金融机构职业了 12 年，并平缓担任高等职务，包括大众豪阔阶级部门高等副总 裁兼主管以及挥霍细分部门高等副总裁兼主管。    Rosemary Chan 女士，董事，2014 年加入丰业银行，当今担任全球资产料理内 部箝制及监办事务高等副总裁。此前曾担任加拿大银行和全球资产料理合规高等 副总裁。Rosemary Chan 女士领有 30 多年的证券法律和监管教训，曾在全球性律 师事务所担任公司讼师，并在多家加拿大金融机构担任首席合规官。她还曾担任 加拿大投资行业监管组织高等副总裁兼总法律看护人十年，该组织负责监督加拿大 的投资走动商和证券走动所。    刘素勤女士，董事，都门经济贸易大学经济学学士，香港中语大学工商料理 硕士，于 1998 年 7 月加入北京银行。刘女士于 2023 年 9 月起担任北京银行金融 商场总监并兼任同行单子部总司理，2017 年 1 月至 2023 年 8 月担任北京银行资金 运营中心总司理，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北京银行资金运营中心副总司理， 年 12 月担任北京银行资金走动部总司理助理。之前，刘女士先后在北京银行天桥 支行、总行操办财务部、总行资金走动部从事干系职业。    毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资边界具有丰富的料理教训，现任北京 乾融投资（集团）有限公司推行董事。    张建立先生，董事，1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济料理专科，获农业经济料理学士学位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月赴任于农业 部农村结合经济经营料理总站、农业物质司、农业物质供销总公司，先后任职员、 财务处长，高等经济师;自 2003 年于今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长 兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同期担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。    刘显清先生，董事，1989 年至 2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶研究总院），在财务处先后担任主任科员、副处长、处长、总司帐师等职 务，现任中国有研科技集团有限公司总司帐师、党委委员。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   吴小英女士，独处董事，研究生；自 1985 年起，吴女士先后在中国东说念主民银行 廊坊分行东说念主事科、中国银行中苑宾馆、中国民族国际相信投资公司、中国民族证 券有限职业公司职业，并先后担任副科长、东说念主当事人管、商贸部总司理、操办资金 部总司理、董事会办公室主任、纪委副布告等职务。   杨运杰先生，独处董事，经济学博士、教授、博士生导师；自 1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的教学职业，并先后担任系副 主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司 北京料理总部担任研发部司理。现任中央财经大学经济学院教授、博士生导师。   Melissa Thomas 女士，独处董事，安大略省讼师协会会员，曾为讼师事务所合 伙东说念主，领有 20 年以上加拿大和中国地区执业教训，精明英语、法语和汉语，对在 中国确立的外资金融机构所适用的基本法律法则、监管政策有深入了解，在责罚 各种合股企业中所涉外方问题方面具有丰富的教训。   刘扬女士，独处董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院教授、 博士生导师、中央财经大学经济数据研究中心主任、校学术委员会理工部主任委 员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、寰宇应用统计专科硕士教学率领 委员会委员、寰宇工业统计学教学研究会副会长、中国互联网金融协会统计委员 会副主任、北京大数据协会副会长、寰宇经济限定研究会常务理事、寰宇统计教 材编审委员会委员、国度社科基金紧要名目评审大众。   王宇先生，监事会主席，硕士，1998 年 7 月加入北京银行，历任北京市生意 银行前门支行信贷部司理助理、北京银行公司银行部副总司理、乌鲁木王人分行副 行长、郊区料理部副总司理、天津分行纪委布告。2023 年 9 月加入中加基金料理 有限公司，现任党委副布告、纪委布告。   魏忠先生，监事，特准金融分析师（CFA）、金融风险料理司理（FRM）、加 拿大投资司理（CIM）；现任加拿大丰业银行全球资产料理里面箝制与监办事务部 风险料理总监。曾任职于大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大），富兰克林 谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），2014 年 3 月至 2023 年 9 月期间曾任中加基 金料理有限公司副总司理。   王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北京银行，从事风险料理等 干系业务；2013 年 5 月加入中加基金料理有限公司，现任法律合规与内控部总监、 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新） 董事会（监事会）办公室主任、党群职业部（纪委办公室）主任。   郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾赴任于中国民航信 息收罗股份有限公司，任全球分销业务部国际业务负责东说念主；2013 年加入中加基金 料理有限公司，历任商场营销部副总监，现任家具经营部总监、营销服务部总监、 办公室（党委办公室）主任。   李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单子料理部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单子料理部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单子部总司理助理，主要从事金融同行业务料理职业。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单子中心（室）、同行与单子部单子中心（室）司理， 主要从事同行单子业务干系职业。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、操办财务部、同行部、投行与同行部从事干系职业。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金料理有限公司，现任中加基金料理有限公司董事 兼总司理。   孙小妹女士，财务负责东说念主，中国东说念主民大学财政学学士，好意思国注册料理司帐师。 孙女士于 2001 年 7 月加入北京银行，2009 年 8 月起历任北京银行操办财务部北京 料理室室司理、北京银行操办财务部料理司帐室室司理、北京银行操办财务部总 司理助理、中荷东说念主寿保障有限公司财务部司理、中荷东说念主寿保障有限公司财务负责 东说念主(财务总监)，期间，自 2018 年 6 月至 2018 年 9 月，兼任中荷东说念主寿保障有限公司 上海分公司临时负责东说念主，自 2018 年 9 月至 2019 年 2 月兼任中荷东说念主寿保障有限公 司上海分公司总司理，主要负责上海分公司合座经营职业。自 2024 年 4 月 19 日 起，任公司财务负责东说念主。   陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至 2013 年任职于北京银行信息技 术部；2013 年 5 月加入中加基金料理有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。   刘凌先生，督察长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限职业公司（现第一 创业证券股份有限公司）和北京银行股份有限公司职业，2013 年加入中加基金管 理有限公司，先后在办公室、特定资产料理部和专户子公司北银丰业资产料理有 限公司职业，具有较丰富的金融职业教训。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司督察 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                             招募说明书（更新） 长。      王霈女士，金融学硕士，具备基金从业经验。曾赴任于多伦多 Exchange Solutions CO.,LTD 担任分析师。2015 年加入中加基金，从事债券商场研究与投资 职业。现任中加颐慧三个月按时绽放债券型发起式证券投资基金（2020 年 2 月 19 日于今）、中加纯债按时绽放债券型发起式证券投资基金（2020 年 3 月 4 日于今）、 中加裕盈纯债债券型证券投资基金（2020 年 3 月 4 日于今）、中加丰尚纯债债券型 证券投资基金（2020 年 3 月 20 日于今）、中加丰享纯债债券型证券投资基金（2020 年 3 月 20 日于今）、中加丰裕纯债债券型证券投资基金（2020 年 3 月 20 日于今）、 中加颐智纯债债券型证券投资基金（2022 年 10 月 10 日于今）、中加中债-新概括 债券指数发起式证券投资基金（2022 年 10 月 20 日于今）、中加颐兴按时绽放债券 型发起式证券投资基金（2024 年 6 月 6 日于今）的基金司理。      历任基金司理： 2019 年 4 月 18 日至 2020 年 3 月 4 日，杨旸女士担任本基金 基金司理。      投资决策委员会成员包括公司总司理李莹女士，固定收益部主管张楠先生， 主动权益投资部主管张一然先生，聚首走动部副总监于春玲女士。      （三）基金料理东说念主的职责      根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、法则的规矩，基金料理东说念主应履行 以下职责： 的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 他法律行径；   （四）基金料理东说念主承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。                           （以下简称“                                《证券法》”） 的行径，并建立健全里面箝制轨制，选用有用措施，退缩违反《证券法》行径的 发生。 选用有用措施，保证基金财产无用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事使基金承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正当的证券走动步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞让的其他步履。 接洽法律、法则及行业范例，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事干系的走动步履； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （7）鲁莽职守，不按照规矩履行职责；   （8）其它法律、行政法则以及中国证监会辞让的行径。   （1）依照接洽法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资操办等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事干系的走动步履。   （4）不以任何面容为其他组织或个东说念主进行证券走动。   （五）基金料理东说念主的里面箝制轨制   本基金料理东说念主的里面箝制遵循以下原则：   （1）全面性原则：里面箝制必须隐藏公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务 过程和业务技艺，并迢遥适用于公司每一位职工；   （2）独处性原则：公司根据业务发展的需要确立相对独处的机构、部门和岗 位，并在干系部门建立防火墙；公司确立独处的风险料理部门和监察稽核部门， 保持高度的独处性和泰斗性，辞别履行风险料理和合规监察职责，并协助和配合 督察长负责对公司各项里面箝制职业进行稽核和检查；   （3）审慎性原则：里面箝制的中枢是有用驻守多样风险，任何轨制的建立都 要以驻守风险、审慎经营为起点；   （4）有用性原则：公司里面料理轨制具有高度的泰斗性，是通盘职工严格遵 守的行动指南。推行里面箝制轨制弗成有任何例外，任何东说念主不得领有超越轨制或 违反规章的权力；   （5）实时性原则：里面箝制轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分利 用电脑收罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面箝制轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司经 营战术、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改变 实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面箝制标的体系，使里面箝制更 中加裕盈纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的经营料理方法镌汰运作成本，提高经 济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制成果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》偏激配套法则、                    《证券投资基金料理公司里面箝制指 导成见》等干系法律法则的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性原 则，建立健全里面箝制轨制。公司里面箝制轨制由里面箝制大纲、基本料理轨制 和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面箝制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是公司 各项基本料理轨制的纲目和统辖，里面箝制大纲对内控标的、内控原则、箝制环 境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本料理轨制包括风险料理轨制、监察稽核轨制、投良友理轨制、 基金司帐核算轨制、信息暴露轨制、信息技能料理轨制、公司财务轨制、汉典档 案料理轨制、东说念主力资源料理轨制和迫切应变轨制等。   （3）部门业务规章是在公司基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建树、岗亭职业、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 干系部门依据公司规矩和基本料理轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定。   公司建立独处的里面箝制体系，董事会层面确立督察长，料理层确立独处于 其他业务部门的监察稽核部门和风险料理部门，通过风险料理轨制和监察稽核制 度两个层面构建独处、完好、相互制约、关注成本效益的里面监督体系，对公司 里面箝制和风险料理轨制偏激推行情况进行不绝的监督和反馈，保障公司里面控 制机制的严格落实。   风险料理方面由董事会下设的风险料理委员会制定风险料理政策，由料理层 的风险箝制委员会负责实施，由风险料理部门专职落实和监督，公司各业务部门 制定审慎的功课经由和风险料理措施，全面把执风险点，将风险料理职业落实到 东说念主，完结对风险的日常料理和过程中料理，驻守、化解和箝制公司所濒临的、潜 在的和仍是发生的多样风险。   监察稽核轨制在督察长的率领下严格实施，由监察稽核部门协助和配合督察 中加裕盈纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个技艺的正当合规性 进行评估，监督公司及职工遵循国度干系法律法则、监管规矩、公司对外承诺性 文献和里面料理轨制的情况，识别、驻守和实时根绝公司里面料理及基金运作中 的多样违章风险，建议并完善公司各项合规性轨制，以充分惊奇公司客户的正当 权益。通过检查公司里面料理轨制、资讯管制、投资决策与推行、基金营销、公 司财务与投良友理、基金司帐、信息暴露、行政料理、电脑系统等公司通盘部门 和职业技艺，对公司自身经营、资产料理和里面料理轨制等的正当性、合规性、 合感性和有用性进行监督、评价、答复和建议，从而保护公司客户和公司推动的 正当权益。   本公司确知建立里面箝制系统、救援其有用性以及有用推行里面箝制轨制是 本公司董事会及料理层的职业，董事会承担最终职业；本公司相当声明以上对于 里面箝制和风险料理的暴露信得过、准确，并承诺根据商场的变化和公司的发展不 断完善风险料理和里面箝制轨制。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）                     四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   接洽东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发 钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行肃穆对外营业，成为中国第一家寰宇性 的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港连合走动所 挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券走动所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身《财 富》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名规律 154 位；列《银巨匠》(The Banker) 杂志全球千家大银行一级成本名规律 9 位。   结果 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年 前三季度，交通银行完刚直利润(包摄于母公司推动)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、 证券和银行的从业教训，具备基金从业经验，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高等专科技能职称，职工的学历端倪较高，专科漫步合理，职业手段优良， 职业说念德修养过硬，是一支老实勤勉、积极越过、开拓翻新、高亢朝上的资产托 管从业东说念主员队伍。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、推行董事，高等经济师。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为 履行行长职责）、推行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中： 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行推行董事、副行长， 其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非推行董事， 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建立银 行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信料理部总司理、湖北省分行行 长、风险料理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建立银行岳阳长岭 支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银行信贷料理委员会办公室、信贷 风险料理部职业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、推行董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分 行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理工 作）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生 院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产 托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等 司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务经营情况    结果 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产料理操办、证券公司客户资产料理操办、理 财家具、相信操办、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障料理基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产料理操办、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。    二、基金托管东说念主的里面箝制轨制    （一）里面箝制标的 中加裕盈纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   交通银行严格遵循国度法律法则、行业规章及行内干系料理规矩，加强里面 料理，托管部业务轨制健全并确保贯彻推行各项规章，通过对多样风险的识别、 评估、箝制及缓释，有用地完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面箝制原则 要求，并贯串于托管业务经营料理步履永久。 箝制机制，隐藏各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、推行、监督、 反馈等各个经营技艺，建立全面的风险料理监督机制。 银行的自有资产相互独处，对不同的受托基金资产辞别建树账户，独处核算，分 账料理。 上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施排斥 里面箝制中的盲点。 的基础上，形成科学合理的里面箝制决策机制、推行机制和监督机制，通过行之 有用的箝制经由、箝制措施，建立合理的内控步履，保障各项内控料理标的被有 效推行。 的风险箝制要求相适合，尽量镌汰经营运作成本，以合理的箝制成本完结最好的 里面箝制标的。   （三）里面箝制轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托 管业务指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管 料理规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务料理办法》、《交通银行资产托管业务风险料理办法》、《交通银行资产 托管业务生意巧妙料理规矩》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员行径范例》、《交 通银行资产托管业务运营档案料理办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展 中加裕盈纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 约束加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统料理范例，业务料理轨制健全， 中枢功课区实行闭塞料理，落实各项安全遏止措施，干系信息暴露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各技艺的事前揭示、事中箝制和过后检查措施实 现全经由、全链条的风险料理，聘用国际著名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际规范的里面箝制评审。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   交通银行动作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基 金运作料理办法》和接洽证券法则的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的盘算、基金料理东说念主酬金的计提和支 付、基金托管东说念主酬金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等行径的合规性进行监督和核查。   交通银行动作基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有违反《证券投资基金法》、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》等接洽证券法则和《基金合同》的行径，及 时陈说基金料理东说念主给予纠正，基金料理东说念主收到陈说后实时阐发并进行调整。交通 银行有权对陈说县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对交通银行通 知的违章事项未能实时纠正的，交通银行按规矩答复中国证监会。   交通银行动作基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有紧要违章行径，按规矩答复中 国证监会，同期陈说基金料理东说念主限期纠正。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                        五、干系服务机构      （一）基金份额发售机构      本基金直销中心为基金料理东说念主的直销柜台以及基金料理东说念主的电子自助走动系 统。      名   称：中加基金料理有限公司      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      注册地址：北京市顺义区祥和镇顺泽大街 65 号 317 室      法定代表东说念主：夏远洋      寰宇统一客户服务电话：400-00-95526      传真：010-83197627      接洽东说念主：江丹      公司网站：www.bobbns.com      投资者不错通过基金料理东说念主电子自助走动系统办理本基金的开户、认购、申 购及赎回等业务。      具体名单详见基金料理东说念主网站公示。                     《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的 规矩，选拔其他稳健要求的机构销售本基金，并在基金料理东说念主网站公示。      （二）登记机构      称号：中加基金料理有限公司      注册地址：北京市顺义区祥和镇顺泽大街 65 号 317 室      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      法定代表东说念主：夏远洋      寰宇统一客户服务电话：400-00-95526      （三）出具法律成见书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   接洽东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   （四）审计基金财产的司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊粗俗合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   承办注册司帐师：管祎铭   电话：010-8508 7929   传真：010-8518 5111   接洽东说念主：管祎铭 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）                   六、基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同及 其他接洽规矩，并经中国证监会 2019 年 3 月 5 日证监许可【2019】315 号文准予 召募注册。于 2019 年 4 月 2 日起通过各销售机构向社会公开召募，结果 2019 年 4 月 16 日，基金召募职业已班师结果。   经毕马威华振司帐师事务所（特殊粗俗合伙）验资，本次召募的净认购金额 为 200,001,844.78 元东说念主民币；认购款项在基金验资阐发日之前产生的银行利息共计 通银行股份有限公司开立的基金托管专户。   本次召募有用认购总户数为 213 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币计 算，召募发售期召募的有用份额为 200,001,844.78 份基金份额，已通盘计入投资者 基金账户，归投资者通盘。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                   七、基金合同的成效   根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的接洽规矩，本基金募围聚果稳健接洽条件，本基金料理东说念主于 2019 年 4 月 18 日向中国证监会办理收场基金备案手续并已获书面阐发，基金合同自该日历肃穆 成效。自基金合同成效之日起，本基金料理东说念主肃穆开始料理本基金。   基金合同成效后，一语气二十个职业日出现基金份额持有东说念主数目动怒二百东说念主或 者基金资产净值低于五千万元情形的，基金料理东说念主应当在按时答复中给予暴露； 一语气六十个职业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会答复并建议解 决有操办，如治疗运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并召开基金份 额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回办理的阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金料理 东说念主和基金料理东说念主托福的销售机构。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金料理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等走动方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金料理东说念主另行公告。   (二)申购和赎回的绽放日及绽放时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的闲居走动日的走动时刻，但基金料理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券走动商场，证券走动所走动时刻变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息暴露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同成效之日起不卓绝 3 个月开始办理申购，具体业务办 理时刻在申购开始公告中规矩。   基金料理东说念主自基金合同成效之日起不卓绝 3 个月开始办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回开始公告中规矩。   在笃定申购开始与赎回开始时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息暴露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开始时刻。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者治疗。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或治疗 请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。    (三)申购与赎回的原则 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 额净值为基准进行盘算； 序赎回； 边界名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息暴露办法》的接洽规矩在规矩 媒介上公告；      基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主 必须在新王法开始实施前依照《信息暴露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。      (四)申购与赎回的步履      投资东说念主必须根据销售机构规矩的步履，在绽放日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的请求。      投资者在申购基金份额时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回请求时，必须有豪阔的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无 效而不予成交。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 王法等在遵循基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。      投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时刻内全额托付申购款项，投资东说念主托付 申购款项，申购请求成立；登记机构阐发基金份额时，申购成效。      基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回请求成效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生迢遥赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同接洽条目处理。      遇走动所或走动商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能箝制的要素影响业务处理经由，则赎回款 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 项划付时刻相应顺延。   基金料理东说念主应以走动时刻结果前受理有用申购和赎回请求确本日动作申购或 赎回请求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性 进行阐发。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构规矩的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不顺利或无效， 则申购款项退还给投资东说念主。如干系法律法则以及中国证监会另有规矩，则依规矩 推行。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表 销售机构仍是接收到申购、赎回请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于请求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善运用正当职权。   基金料理东说念主可在法律法则允许的范围内、在分歧基金份额持有东说念主利益形成损 害的前提下，对上述业务的办理时刻、方式等王法进行调整。基金料理东说念主应在新 王法开始实施前按照《信息暴露办法》的接洽规矩在规矩媒介公告。   （五）申购和赎回的数目限制 购最低金额为 10.00 元（含申购费）。通过本基金料理东说念主电子自助走动系统申购， 每笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。通过本基金料理东说念主直销柜台申购，初度最 低申购金额为 10.00 元（含申购费），单笔追加申购最低金额为 10.00 元（含申购 费）。各销售机构对本基金最低申购金额及走动级差有其他规矩的，以各销售机构 的业务规矩为准。 基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 10.00 份的，在赎回时需一次通盘赎回。践诺操作中，以各销售机构的具体规矩为准。   如遇迢遥赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将 参照基金合同接洽迢遥赎回或一语气迢遥赎回的条目处理。 资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外）。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 金料理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可选用上述措施对基金边界给予控 制。具体规矩请参见基金料理东说念主干系公告。 额的数目限制。基金料理东说念主必须在调整实施前依照《信息暴露办法》的接洽规矩 在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金申购用度仅适用于 A 类基金份额，C 类基金份额不收取申购费。投资 者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购请求单独盘算。   本基金 A 类基金份额申购费如下表：                   申购金额 M（含申购费）        申购费率                      M＜100 万           0.80%      申购费                      M≥500 万       按笔收取，1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基 金财产。申购用度主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表：                      持有期限 T           赎回费率                       T＜7 日            1.50%      赎回费            7 日≤T＜30 日         0.05%                       T≥30 日           0.00%   本基金 A 类基金份额赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担， 在基金份额持有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。对 A 类基金份额不绝持有期少于 7 日的投资东说念主收取不低于 1.5%的赎回费，将全额计入基金财产；对 A 类基金份额持 续持有期不少于 7 日但少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表：                   持有期限（Y）      赎回费率                    Y＜7 日       1.50%       赎回费                    Y≥7 日       0.00%    本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担， 在基金份额持有东说念主赎回 C 类基金份额时收取。对峙续持有期少于 7 日的投资东说念主收 取的赎回费，将全额计入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的接洽规矩在规矩媒介上 公告。 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵循干系法律法则以及监管 部门、自律王法的规矩。 情况制定基金促销操办，按时或不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履期 间，在对存量基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，按干系监管部门要 求履行必要手续后，基金料理东说念主不错稳健调低基金申购费率、基金赎回费率，并 进行公告。    （七）申购份额与赎回金额的盘算方式    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    净申购金额＝申购金额-固定用度    申购用度＝固定用度    申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）    各盘算结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛错产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17 元    申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83 元    申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0500 元，可得到 47,241.11 份 A 类基金份额。    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    各盘算结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛错产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    赎回用度以东说念主民币元为单元，盘算结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位,由此舛错产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时刻为 730 日，对应的 赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的 赎回金额为：    赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）      赎回用度=12,500.00×0.00%=0.00 元      净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元      即投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时刻为 730 日，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。      例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时刻为 7 天，对应的赎 回费率为 0.00%，假定日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的赎回金额为：      赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元      赎回用度=12,500.00×0.00%=0.00 元      净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元      即投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时刻为 7 天，假定日 C 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。      基金份额净值盘算公式：      T 日各种基金份额净值＝T 日该类基金资产净值总额/T 日该类基金份额总 数。      本基金 T 日的各种基金份额净值在本日收市后盘算，并在 T＋1 日内公告。遇 特殊情况，经中国证监会同意，不错稳健蔓延盘算或公告。各种基金份额净值单 位为元，盘算结果保留在一丝点后四位，一丝点后第五位四舍五入。由此产生的 收益或损失由基金财产承担。如干系法律法则以及中国证监会另有规矩，则依规 定推行。      （八）拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 金申购请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价钱且选用估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协 商阐发后，基金料理东说念主应当选用暂停接受基金申购请求的措施。 净值。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。 额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相隐讳 50%聚首度的情形时。 东说念主单日或单笔申购金额上限的情况时。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购请求时，基金料理东说念主应当根据接洽规矩在规矩媒介上刊登暂停申购 公告。若是投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂 停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时归附申购业务的办理。   (九)暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回 款项： 回款项或暂停接受投资东说念主的基金赎回请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选用估值技能仍导致公允价值存在紧要不 笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当选用减慢支付赎回款项 或暂停接受基金赎回请求的措施。 净值。 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回请求时，基金管 中加裕盈纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付，具体盘算规范由基金料理东说念主届时笃定并 公告。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有 东说念主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予撤销。在暂停赎回的情 况排斥时，基金料理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   (十)迢遥赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金转 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金治疗中转入请求份额总和 后的余额)卓绝前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了迢遥赎回。   当基金出现迢遥赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智力支付投资东说念主的通盘赎回请求时，按 闲居赎回步履推行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有清贫或以为 因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动 转入下一个绽放日连接赎回，直到通盘赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回请求将被撤销。宽限的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推， 直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生迢遥赎回，在单个基金份额持有东说念主当日赎回请求卓绝上一绽放日 基金总份额 30%（“大额赎回请求东说念主”）的情形下，基金料理东说念主不错宽限办理赎回 请求：对于大额赎回请求东说念主当日卓绝上一日基金总份额 30%以上的赎回请求，可 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 以进行宽限办理，如下一绽放日，该大额赎回请求东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前 述比例约定的，连接按前述王法处理，直至该大额赎回请求东说念主单个绽放日内请求 赎回的基金份额占上一绽放日基金总份额的比例低于前述比例；对其他基金份额         “小额赎回请求东说念主”）与大额赎回请求东说念主 30%以内的赎回请求， 持有东说念主的赎回请求（ 基金料理东说念主有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式 一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含)发生迢遥赎回，如基金料理东说念主以为 有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款 项，但不得卓绝 20 个职业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述迢遥赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个走动日内陈说基金份额持有东说念主，说明接洽处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   (十一)暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 接洽规矩在规矩媒介上刊登暂停公告。 法》的接洽规矩，在规矩媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告；也不错根据 践诺情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行 绽放的公告。   (十二)基金治疗   基金料理东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基 金料理东说念主料理的其他基金之间的治疗业务，基金治疗不错收取一定的治疗费，相 关王法由基金料理东说念主届时根据干系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提 前奉告基金托管东说念主与干系机构。   (十三)基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的走动阵势或者走动方式进行份额转让的请求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）      （十四）基金的非走动过户      基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、稳健法律法则的其它非走动过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。      秉承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制推行是指司法机构依据成效司法通知将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金 登记机构要求提供的干系汉典，对于稳健条件的非走动过户请求按基金登记机构 的规矩办理，并按基金登记机构规矩的规范收费。      (十五) 基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的规范收取转托管费。      (十六)按时定额投资操办      基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资操办，具体王法由基金料理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理按时定额投资操办时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定额 投资操办最低申购金额。      (十七) 基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法则或监管部门另有规矩的除外。      如干系法律法则允许基金料理东说念主办理基金份额的其他基金业务，基金料理东说念主 将制定和实施相应的业务王法。      （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或干系公告。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   九、基金的投资      （一）投资标的      力求在严格箝制投资风险的前提下，历久内完结超越事迹相比基准的投资回 报。      （二）投资范围      本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 国债、场所政府债券、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产救助证券、次级债、债券回购、银 行进款（契约进款、陈说进款以及按时进款等）、同行存单、货币商场器具以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会干系规 定）。      本基金不买入股票或权证。本基金不投资可治疗债券和可交换债券。基金的 投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，现金或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健 步履后，不错将其纳入投资范围。      （三）投资策略      本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行现象、国度货 币政策和财政政策、国度产业政策及成本商场资金环境的研究，积极把执宏不雅经 济发展趋势、利率走势、债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结 合定量分析方法，笃定资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单子等） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例。      本基金将观测商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的干系要素 进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整有操办，以降 低利率变动对组合带来的影响。本基金料理东说念主的固定收益团队将按时对利率期限 结构进行预判，制定相应的久期标的，当预期商场利率水平将飞腾时，稳健镌汰 组合的久期；预期商场利率将下落时，稳健提高组合的久期。以达到利用商场利 中加裕盈纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率想法。   通过展望收益率弧线的体式和变化趋势，对各种型债券进行久期配置；当收 益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合 收益卓绝基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率 弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略：是当收益率弧线相比笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买 入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获取成本 利得收益。   （2）枪弹策略：是使投资组合中债券久期聚首于收益率弧线的一丝，适用于 收益率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期聚首在收益率弧线的两 端，适用于收益率弧线两端下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资 组合中的债券久期均匀漫步于收益率弧线，适用于收益率弧线水平迁移。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场 风险等要素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、走动所和银行间市 场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之 间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响要素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用家具相对国债、央行单子等利率家具获取较高收益的来源。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等第的商场平均信用利差水平，另一 方面为刊行东说念主本人的信用现象。   信用债商场合座的信用利差水平和信用债刊行主体自身信用现象的变化都会 对信用债个券的利差水平产生枢纽影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、 国度政策、行业景气度和债券商场的供求现象等多个方面考量信用利差的合座变 化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用表里结合的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以笃定企 业主体债的践诺信用现象。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   本基金将在沟通债券投资的风险收益情况，以及融资成本等要素的情况下， 在风险可控以及法律法则允许的范围内，通过银行间商场融资，赚取一定的息差 收益。   资产救助类证券的订价受商场利率、流动性、刊行条目、标的资产的组成及 质料、提前偿还率偏激它附加条目等多种要素的影响。本基金将在利率基本面分 析、商场流动性分析和信用评级救助的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种 的相对价值相比，审慎投资资产救助证券类资产。   本部分策略强调公司价值挖掘的枢纽性，在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础上制定十足收益率标的策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司， 选用高度分散策略，要点布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债券。本基金以持有到期中小企业 私募债券为主，以获取本金和票息收入为投资想法，同期，密切关注债券的信用 风险变化，力求在严格箝制风险的前提下，获取较高收益。   （四）投良友理步履   本基金选用投资决策委员会率领下的基金司理负责制。投资决策委员会不定 期就投良友理业务的紧要问题进行筹商。基金司理、研究员、走动员在投良友理 过程中既密切结合，又职业明确，在各自职责内按照业务步履独处职业并合理地 相互制衡。具体的决策经由如下：   （1）投资决策委员会依据国度接洽基金投资方面的法律和行业料理法则，决 定公司针对商场环境紧要变化所选用的对策；决定投资决策步履和风险箝制系统 及作念出必要的调整；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投研负责东说念主在公司接洽规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审查批准； 何况根据基金合同的接洽规矩，在组合事迹相比基准的基础上，制定各组合股产 和行业配置的偏差度标的。   （3）研究员根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和公司基本面等进 行分析，建议宏不雅策略成见、债券配置策略及行业配置成见。   （4）按时和不按时召开基金司理例会，基金司理在充分听取各研究员成见的 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 基础上，确立公司对商场、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理根据投良友理委员会的要求，结合接洽研究答复，负责制定具 体的投资组合有操办，之后，在债券研究员设定的债券池内，根据所料理组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达走动指示到走动室进行走动。   （7）风险部门负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与箝制。   （8）风险部门负责完成里面基金事迹评估，并完成接洽评价答复。   投资决策委员会有权根据商场变化和践诺情况的需要，对上述投良友理步履 作念出调整。   （五）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的通盘基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券 的 10％；   （5）本基金投资于脱色原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得卓绝基 金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的通盘资产救助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的脱色(指脱色信用级别)资产救助证券的比例，不得卓绝该 资产救助证券边界的 10％；   （8）本基金投资于中小企业私募债券比例整个不高于基金资产的 10%；   （9）本基金料理东说念主料理的通盘基金投资于脱色原始权益东说念主的各种资产救助证 券，不得卓绝其各种资产救助证券整个边界的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，若是其信用等第下落、不再稳健投资规范，应在评 级答复发布之日起 3 个月内给予通盘卖出； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）      （11）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%，投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；      （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金边界变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      （14）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；      （15）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述（2）、            （10）、                （12）、                    （13）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资比例不稳健上述规矩 投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个走动日内进行调整，但中国证监会规矩的特 殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。      基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健 基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起开 始。      法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行稳健步履后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的规矩推行。      为惊奇基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：      （1）承销证券；      （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职业的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正当的证券走动步履；      （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞让的其他步履。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺 箝制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当稳健本基金的投资标的和投资策略，遵循基金 份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场自制合理价钱推行。干系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则给予暴露。紧要关联走动应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 履行稳健步履后，本基金投资不再受干系限制或按变更后的规矩推行。   （六）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债概括全价（总值）指数收益率。   本基金选拔上述事迹相比基准的原因:    中债概括全价（总值）指数是中央国债登记结算有限职业公司编制的概括反 映银行间债券商场和沪深走动所债券商场的跨商场债券指数，指数样本由银行间 商场和沪深走动所商场的国债、金融债券、企业债券、中期单子、短期融资券、 公司债等组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹相比基准能客 不雅合理地反应本基金风险收益特征。   若畴昔法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场迢遥接受的事迹比 较基准推出，或者商场发生变化导致本事迹相比基准不再适用，本基金料理东说念主可 以依据惊奇投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备 案后，稳健调整事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币商场基金，低于 羼杂型基金与股票型基金。   （八）基金料理东说念主代表基金运用债权东说念主职权的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 取任何欠妥利益。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                                   招募说明书（更新）      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有计划司帐师事 务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。      （十）基金投资组合答复      基金料理东说念主的董事会及董事保证本答复所载汉典不存在虚假纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带职业。      以下内容摘自本基金 2024 年第 3 季度答复：      基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据基金合同的规矩，于 2024 年 10 月 23 日复核了本答复中的财务标的、净值弘扬和投资组合答复等内容，保证复核内容 不存在虚假纪录、误导性发挥或者紧要遗漏。      本投资组合答复所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本答复中所列财务数据未 经审计。                                                 金额单元：东说念主民币元 序号            名目               金额(元)            占基金总资产的                                                  比例（%）       其中：股票                                 -             -       其中：债券                  1,181,544,632.71         99.91       资产救助证券                                -             - 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                                 招募说明书（更新）      其中：买断式回购的买入返售金                       -              -      融资产      （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本答复期末未持有境内股票。      （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本答复期末未持有港股通股票。      本基金本答复期末未持有股票。                                               金额单元：东说念主民币元 序号          债券品种           公允价值(元)            占基金资产净值                                                比例（％）      其中：政策性金融债               81,797,493.33            6.97 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                                           招募说明书（更新）                                                         金额单元：东说念主民币元 序号     债券代码         债券称号       数目（张）           公允价值(元)          占基金资                                                                 产净值比                                                                 例（％）                   MTN005                   CD044                   级 01 投资明细      本基金本答复期末未持有资产救助证券。 细      本基金本答复期末未持有贵金属。      本基金本答复期末未持有权证。      本基金本答复期内未运用股指期货进行投资。      本基金本答复期内未运用国债期货进行投资。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国工商银行在答复编制日前 一年内受到国度金融监督料理总局处罚。中国建立银行在答复编制日前一年内受 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新） 到国度金融监督料理总局处罚。中信银行在答复编制日前一年内受到国度金融监 督料理总局、中国东说念主民银行处罚。徽商银行在答复编制日前一年内受到国度金融 监督料理总局、中国东说念主民银行处罚。中国农业发展银行在答复编制日前一年内受 到国度金融监督料理总局、国度外汇料理局处罚。本基金对上述主体刊行的干系 证券的投资决策步履稳健干系法律法则及基金合同的要求。其他主体本期未出现 被监管部门立案走访，或在答复编制日前一年内受到公开凭空、处罚的情形。      （2）本答复期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票 库。      （3）其他资产组成 序号                称号                 金额(元)      （4）答复期末持有的处于转股期的可治疗债券明细      本基金本答复期末未持有处于转股期的可治疗债券。      （5）答复期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明      本基金本答复期末未持有流畅受限股票。      （6）投资组合答复附注的其他笔墨刻画部分      由于四舍五入原因，分项之和与整个可能有尾差。      (十一)基金净值弘扬 率的相比 阶段          净值增   净值增   事迹比   事迹比   ①-③     ②-④             长率①   长率标   较基准   较基准 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                                        招募说明书（更新）                       准差②     收益率      收益率                               ③        规范差                                        ④ 日至 2019 年 日至 2020 年 日至 2021 年 日至 2022 年 日至 2023 年 日至 2024 年 9 月 30 日 准收益率变动的相比 中加裕盈纯债债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                   十、基金的财产      (一)基金资产总值      基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。      (二)基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。      （四）基金财产的督察和责罚      本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。      基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章摒弃、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券走动阵势的走动日以及国度法律法则规 定需要对外暴露基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）走动所上市实行净价走动的债券（另有规矩的除外）按估值日第三方估 值机构提供的相应品种的净价进行估值。   （2）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值；估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的 紧要事件的，按最近走动日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要 事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近走动市价， 笃定公允价值。   （3）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，选用估值技能笃定公允价值。 走动所上市的资产救助证券，选用估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）初度公拓荒行未上市的债券，选用估值技能笃定公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调整以阐发估值日的公 允价值；对于不存在活跃商场或商场步履很少的情况下，应选用估值技能笃定其 公允价值。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期间市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。      持有的银行按时进款或陈说进款以本金列示，根据进款契约列示的利息总额 或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。 格数据。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的自制性。 按国度最新规矩估值。      如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规矩或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商责罚。      根据接洽法律法则，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的盘算结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和 基金形成的损失以及因该走动日基金资产净值盘算顺延过失而引起的损失，由基 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 金料理东说念主负责赔付。   （四）估值步履 值除以当日该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四 舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主应每个职业日盘算基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按规矩公告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个职业日对基金资产估值后，将 各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主对外公布。   （五）估值过失的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值过失，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶 的职业东说念主应当对由于该估值过失碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估 值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失职业方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职业方承担； 由于估值过失职业方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估 值过失职业方对平直损失承担抵偿职业；若估值过失职业方仍是积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有豪阔的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失职业方草率更正的情况向接洽当事东说念主进行阐发，确保估值过失已得 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 到更正。   （2）估值过失的职业方对接洽当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值过失的接洽平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值过失职业方仍草率估值过失负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或 不通盘返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失职业方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主 享有要求托付欠妥得利的职权；若是获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得利 返还的总和卓绝其践诺损失的差额部分支付给估值过失职业方。   （4）估值过失调整选用尽量归附至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生的 原因笃定估值过失的职业方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进 行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职业方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值过失的更正向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值盘算出现过失时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并选用合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）某一类过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 中加裕盈纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （七）基金净值的阐发   用于基金信息暴露的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管 理东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个绽放日走动结果 后盘算当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值盘算结果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金 净值信息给予公布。   （八）特殊情形的处理 不动作基金资产估值过失处理； 原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然仍是选用必要、稳健、合理的措施进行检查， 然而未能发现该过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金料理东说念主和基金托管 东说念主受命抵偿职业。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施放松或消 除由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                   十二、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的盘算方 法如下：   H＝E× 0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职业日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E× 0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职业日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.10%。本基金销售服务费将很是用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金料理 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按照干系合同 约定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法则及相应契约 规矩，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主指示并 参照行业旧例从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；   （四）用度调整   调整基金料理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议（法律 法则或中国证监会或基金合同另有规矩的除外）。基金料理东说念主必须最迟于新的费率 实施前按照《信息暴露办法》 的接洽规矩在规矩媒介上刊登公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      （六）基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                   十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 完结收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；本基金脱色类别的每一份 基金份额享有同瓜分派权； 一丝点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金资产；   （四）收益分派有操办   基金收益分派有操办中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有操办的笃定、公告与实施   本基金收益分派有操办由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润盘算截止日）的时刻 不得卓绝 15 个职业日。   （六）基金收益分派中发生的用度 中加裕盈纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   收益分派选用红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的盘算方法，依照《业务王法》推行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）                   十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 计年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度暴露； 计核算，按照接洽规矩编制基金司帐报表； 以托管契约约定或两边认同的其他方式阐发。   （二）基金的年度审计 和国证券法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                   十五、基金的信息暴露      （一）本基金的信息暴露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《基金合同》偏激他接洽规矩。相应法律法则对于信息暴露的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。      （二）信息暴露义务东说念主      本基金信息暴露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予暴露的基金信 息通过稳健中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息 暴露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介暴露，并保证基金 投资者无意按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开暴露的信息资 料。      （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：      （四）本基金公开暴露的信息应选用中语文本。同期选用外文文本的，基金 信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。      本基金公开暴露的信息选用阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开暴露的基金信息 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）      公开暴露的基金信息包括： 金份额持有东说念主大会召开的王法及具体步履，说明基金家具的特色等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息暴露 及基金份额持有东说念主服务等内容。              《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。 基金绝行运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。        《基金合同》成效后，基金家具汉典概要的信息发生紧要变更的， 基金料理东说念主应当在三个职业日内，更新基金家具汉典概要，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具汉典概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金料理东说念主不再更新基金家具汉典概 要。      基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、         《基金合同》节录、                 《基金合同》、基金托管契约登载在规矩媒 介上。      基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。      基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》成效公告。      《基金合同》成效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 中加裕盈纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 当至少每周公告一次基金资产净值和各种基金份额基金份额净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽放日各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站暴露半 年度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的盘算方式及接洽 A 类基金份额的申购费率、本基金的赎回费率， 并保证投资者无意在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在规矩网站上，并将年度答复教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度答复中的财务司帐答复应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在规矩网站上，并将中期答复教导性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在规矩网站上，并将季度答复教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时答复“影响投资者决策的 其他枢纽信息”项下暴露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内 持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度答复和中期答复中暴露基金组合股产情况偏激流 动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，接洽信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答答信， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主很是基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三 十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其很是基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺箝制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开久了， 并将接洽情况立即答复中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同圮绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规矩网站上， 并将计帐答复教导性公告登载在规矩报刊上。   本基金投资资产救助证券，基金料理东说念主应在基金年报及中期答复中暴露其持 有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和答复期内通盘 的资产救助证券明细。基金料理东说念主应在基金季度答复中暴露其持有的资产救助证 券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   基金料理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个走动日内，在中国证监 会规矩媒介暴露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金料理东说念主应当在基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复等按时答复和招 募说明书等文献中暴露中小企业私募债券的投资情况。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）      本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      （六）信息暴露事务料理      基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露料理轨制，指定很是部门及 高等料理东说念主员负责料理信息暴露事务。      基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当稳健中国证监会干系基金信息 暴露内容与花式准则等法律法则规矩。      基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时答复、更新的招募说明书、基金家具汉典概要、基金 计帐答复等公开暴露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面 或电子阐发。      基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、完好、实时。      基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介暴露信息，然而其他民众媒介不得早于规矩媒介暴露信息，何况 在不同媒介上暴露脱色信息的内容应当一致。      为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计答复、法律成见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。      基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主栽植信息暴露服务的质料。具体要求应当稳健中 国证监会及自律王法的干系规矩。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息暴露文献的存放与查阅      照章必须暴露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或蔓延暴露基金干系信息的情形      当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金干系信 息： 产价值时； 一致决定暂停估值的；      （九）本基金信息暴露事项以法律法则规矩及本章量入计出定的内容为准。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）                   十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有计划司帐师事 务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个职业日内聘 请于侧袋机制启用日发表成见且稳健《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事 务所进行审计并暴露专项审计成见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的 赎回请求并支付赎回款项。 同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋 账户份额。迢遥赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求卓绝上一绽放日 主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主盘算各项投资运作标的和基金事迹标的时仅需沟通主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值 中加裕盈纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应稳健《企业司帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值动作基数计提。 方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附走动等方式归附流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否通盘完成变现，基金料理东说念主都应 当实时向侧袋账户通盘份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产通盘完成变现并圮绝侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘用稳健 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计成见。   （七）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规矩的基金净值信息 暴露方式和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停暴露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当按照法律法则的规矩在基金按时答复中 暴露答复期内侧袋账户干系信息，基金按时答复中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。司帐师事务所对基金年度答复进行审计时，草率答复期内基金侧 中加裕盈纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 袋机制运行干系的司帐核算和年度答复暴露等发表审计成见。   （八）本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡平直援用法律法则或监管王法 的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳健步履后，可平直对本部安分容进行修改 和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   十七、基金的风险揭示   （一）本基金的特定风险 定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到 宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等要素的影响， 可能存在所选投资标的的成长性与商场一致预期不符而形成个券价钱弘扬低于预 期的风险。 刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内流畅转让，该品种的流动性较差，且典质资 产的流动性较差，因此，持有资产救助证券可能给组合股产净值带来一定的风险。 非上市中小企业选用非公开方式刊行的债券。由于弗成公开走动，一般情况下， 走动不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带 来更大的负面影响和损失。   （二）商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济要素、政事要素、投 资情态和走动轨制等多样要素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险要素包括： 政策发生变化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 坦白接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 基金投资于证券所获取的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值 升值。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 线非平行迁移接洽的风险。 这与利率飞腾带来的价钱风险互为消长。    （三）信用风险   基金在走动过程中可能发生交收爽约或者所投资债券的刊行东说念主爽约、债券发 行东说念主评级下落、债券刊行东说念主拒却支付到期本息、走动敌手爽约等情况，从而导致 基金资产损失。   本基金的投资对象包括信用类的固定收益家具，举例公司债券，信用风险是 本基金将要濒临的枢纽风险要素。    （四）料理风险   基金料理东说念主的专科手段、研究智力及投良友理水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金料理东说念主的投良友理轨制、风险料理和里面箝制轨制是否健全，能否有 效驻守说念德风险、操派头险和其他合规性风险，以及基金料理东说念主的职业说念德水平 等，也会对基金的风险收益水平形成影响。    （五）流动性风险   本基金为粗俗绽放式基金，投资东说念主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，遵循基金份额持有东说念主 利益优先原则，本基金料理东说念主将合理箝制基金份额持有东说念主聚首度，审慎阐发申购 赎回业务请求。   本基金的具体申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎 回”章节。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金料理东说念主可能无法速即、低成腹地调 整基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响或无法完全豪迈投资东说念主的赎回要 求。本基金必须保持一定的现金比例以草率赎回要求，在料理现金头寸时，有可 能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 国债、场所政府债券、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融 中加裕盈纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产救助证券、次级债、债券回购、银 行进款（契约进款、陈说进款以及按时进款等）、同行存单、货币商场器具。基金 主要投资的标的在上海证券走动所、深圳证券走动是以及银行间商场刊行上市， 存在活跃的走动商场。但基金不错投资的证券标的，也存在有部分证券类型有一 定的变现清贫。如逆回购走动、银行进款、资产救助证券等，由于难以寻找到恰 当的走动敌手或投资约定有固定的到期时限，在濒临变现需求时，卖出或变当前 可能碰到一定进程损失。   本基金料理东说念主在对投资商场、行业及资产的流动性风险进行评估后，结合基 金投良友理策略、料理东说念主的流动性风险料理情况等，认同基金在逐日绽放的运作 料理下，拟投资的证券标的具有一定的流动性，可按照合理价值变现，草率基金 投资东说念主在绽放日的赎回要求。   在基金出现迢遥赎回且投资东说念主的赎回请求大幅卓绝基金短期可变现资产的情 形下，基金司理根据基金其时的资产组合现象评估其流动性，如阐发无法草率投 资东说念主的通盘赎回要求，或资产立即处置将对基金份额持有东说念主利益形成毁伤的，应 当提请公司启动流动性风险济急预案。如流动性风险济急预案举措仍无法有用应 对，则公司需进一步评估启动宽限办理赎回请求的必要性及相应责罚有操办，责罚 有操办应隐藏基金资产变现的具体举措、当日阐发赎回请求的份额及宽限办理赎回 的比例、基金归附闲居赎回的时刻安排等。迢遥赎回责罚有操办的干系说明及可能 影响，公司将实时陈说基金份额持有东说念主。   为保护投资东说念主利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同规矩 有不同的流动性风险料理措施。在某些情景下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，在确保投资者得到自制对待的前提下，依照法律法则及基金合同的约定， 履行相应的信息暴露步履后，概括运用各种流动性风险料理器具，对赎回请求等 进行箝制料理。在赎回限制的情况排斥后，基金料理东说念主将归附赎回业务的闲居办 理并公告。   基金料理东说念主实施备用的流动性风险料理器具、简便步履（具体内容可参考基 金合同）及对投资者的影响，如下所示：   （1）宽限办理迢遥赎回请求。当出现基金单个绽放日内的基金份额净赎回申 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 请卓绝前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了迢遥赎回。基金料理东说念主， 不错根据基金其时的资产组合现象、证券流动性风险情况、基金流动性风险情况 等，决定全额赎回或部分宽限赎回。针对部分宽限赎回，基金料理东说念主在当日接受 赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限 办理。   若基金发生迢遥赎回，在单个基金份额持有东说念主当日赎回请求卓绝上一绽放日 基金总份额 20%的情形下，基金料理东说念主不错宽限办理赎回请求。   受宽限赎回的影响，投资者可能在基金发生迢遥赎回期间，建议赎回请求后， 赎回要求得不到豪迈。   （2）基金暂停赎回或减慢支付赎回款项的事项，具体包括：   ①因不可抗力导致基金料理东说念主弗成支付赎回款项；   ②发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可减慢支付赎 回款项或暂停接受投资东说念主的基金赎回请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选用估值技能仍导致公允价值存在紧要不 笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当选用减慢支付赎回款项 或暂停接受基金赎回请求的措施；   ③证券走动所走动时刻非闲居停市，导致基金料理东说念主无法盘算当日基金资产 净值；   ④一语气两个或两个以上绽放日发生迢遥赎回；   ⑤发生连接接受赎回请求将毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时，基金管 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求；   ⑥法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。   在发生上述情形之一，且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回请求时，基 金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金料理东说念主应足额支 付；如暂时弗成足额支付，将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分 配给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付，具体盘算规范由基金料理东说念主届时笃定 并公告。若出现上述第④项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持 有东说念主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予撤销。在暂停赎回的 情况排斥时，基金料理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   在基金料理东说念主暂停基金赎回要求或减慢支付赎回款项期间，受此影响，基金 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 份额持有东说念主可能弗成实时、足额的赎回所持有的基金份额。   （3）收取短期赎回费。   按照基金合同的约定，基金对峙续持有期少于 7 日的投资者将收取不低于 内需要赎回基金份额的投资者，需小心短期赎回费的收取，及对基金投资收益的 可能影响。   （4）暂停估值情形。当发生以下事项时，基金暂停估值：   ①基金投资所触及的证券走动商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   ②因不可抗力致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   ③当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金料理东说念主应当暂停基金估值；   ④法律法则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能弗成实时、 准确地反应基金投资的商场价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金料理 东说念主会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项。   （5）舞动订价机制。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主可选用舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性，舞动订价机制的处理原则与操作范例遵循干系法律法则 以及监管部门自律王法的规矩。   当基金发生大额申购或赎回情形且基金料理东说念主决定选用舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。   （6）证监会认定的其他措施。   当出现其他证监会认同的流动性风险料理措施时，基金料理东说念主可能在与托管 东说念主协商后，按照证监会认同的干系要求，选用对本基金的流动性风险料理措施， 具体情况的干系说明可能由基金料理东说念主届时公告笃定。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有计划司帐师事 务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一 中加裕盈纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 种流动性风险料理器具，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至很是 的侧袋账户进行处置计帐，想法在于有用遏止并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和治疗，仅 主袋账户份额闲居绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回， 其对应特定资产的变当前刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临 损失。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主盘算各项投资运作标的和基金事迹标的时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。实施侧袋 机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金按时报 告中暴露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承 担任何保证和承诺的职业。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （六）操作和技能风险   基金的干系当事东说念主在各业务技艺的操作过程中，可能因里面箝制不到位或者 东说念主为要素形成操作舛错或违反操作规程而引致风险，如越权走动、内幕走动、交 易过失和诈骗等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影 响走动的闲居进行甚而导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种技能风险可能来 自基金料理东说念主、登记机构、销售机构、证券走动所和证券登记结算机构等。   （七）合规性风险   指基金料理或运作过程中，违反国度法律、法则或基金合同接洽规矩的风险。   （八）模子风险   指在臆想资产价值、商场分析和风险臆想中选用了过失的臆想方法或选拔了 不适合的模子而导致投资结果不笃定风险。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险 中加裕盈纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场迢遥限定等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选用的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与家具风险之间 的匹配检修。   （十）其他风险 面不完善而产生的风险； 致基金资产损失； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）        十八、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议 通过的事项，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步履后，《基金合同》应当圮绝： 金托管东说念主衔接的；   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （5）聘用司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律成见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有操办，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在规矩网站上，并将计帐答复教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 规矩的期限。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）               十九、基金合同的内容节录   基金合同的内容节录见附件一。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）             二十、基金托管契约的内容节录   基金托管契约的内容节录见附件二。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）              二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）资讯服务   对初度通达基金账户的投资东说念主，基金料理东说念主将在 T+1 个职业日以电子邮件形 式向预留电子邮箱的客户发送开户阐发书。若是投资东说念主需要提供纸质面容，请致 电基金料理东说念主客户服务热印迹求。   （1）基金料理东说念主为基金份额持有东说念主按时或不按时提供电子邮件、短信或其他 面容对账单服务。   （2）基金份额持有东说念主可登录公司网站（www.bobbns.com）投入“账户登陆” 栏目，自助查询或下载苟且时段的对账单。 持有基金净值、枢纽公告信息、风险教导、客户关注等各种陈说服务。   教导：通盘接洽方式，以基金料理东说念主获取的基金份额持有东说念主信息为准。由于 基金份额持有东说念主提供的电子邮箱、手机号码、接洽地址等概略、过失或因通信故 障、第三方送达差错、延误等原因，形成干系服务无法按时准确送达，请实时到 原基金销售网点或致电本公司客服热线办理干系信息变更。如需订阅、变更或取 消干系服务，基金份额持有东说念主可登陆本公司网站或拨打客服热线办理。基金料理 东说念主不错根据践诺业务需要，调整所提供服务的条件、方式和内容。   （二）公司官网服务   通过本公司网站，投资东说念主不错自助办理基金开户及走动等业务，救助随时查 询走动记录，持有份额、账户汉典修改、风险评估、密码重置等。   通过本公司网站查询基金料理东说念主照章暴露的各种基金信息，如基金基本信息、 法律文献、按时答复，基金料理东说念主最新动态等。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）      （三）服务接洽方式      投资东说念主可通过本公司网站、微信公众号等渠说念点击“在线客服”获取在线服 务。      service@bobbns.com      （四）投诉与建议      投资东说念主不错通过基金料理东说念主客服热线电话、在线客服、电子邮箱等渠说念或方 式，对基金料理东说念主或其他销售机构进行投诉与建议。      （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 接洽基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面交融了本招募说明书。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                   二十二、其他应暴露事项      答复期内本基金及基金料理东说念主的接洽更新公告： 序号    公告事项                            暴露日历       并修改基金合同及托管契约的公告 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）            二十三、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的住所，投资 东说念主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书原本为准。基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的 内容完全一致。   投资东说念主还不错平直登录基金料理东说念主的网站(www.bobbns.com)查阅和下载招募 说明书。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                   二十四、备查文献   （一）中国证监会准予中加裕盈纯债债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《中加裕盈纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《中加裕盈纯债债券型证券投资基金托管契约》   （四）法律成见书   （五）基金料理东说念主业务经验批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照   （七）中国证监会规矩的其他文献   以上第（一）至（五）、（七）项备查文献存放在基金料理东说念主办公阵势和营业 阵势，第（六）项文献存放于基金托管东说念主的办公阵势。基金投资者在营业时刻可 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                              中加基金料理有限公司 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   附件一、基金合同节录      第一部分 基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   一、基金料理东说念主的职权、义务            《运作办法》偏激他接洽规矩，基金料理东说念主的职权包括但 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并 料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规矩或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违反了《基金合同》及国度接洽法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规矩决定基金收益的分派有操办；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益运用因基金财产投资于证券所产生的职权； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在稳健接洽法律、法则的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、 赎回、治疗和非走动过户等业务王法； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他接洽规矩，基金料理东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则料理和运用 基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 经营方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互独处，对所料理的不同基金辞别管 理，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他接洽规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用稳健合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法稳健《基金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩盘算并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11） 严格按照《基金法》                、《基金合同》偏激他接洽规矩，履行信息暴露及 答复义务；   （12）保守基金生意巧妙，不显露基金投资操办、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东说念主显露（因审计、法律等向外部专科看护人提供的情况除外）；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有操办，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规矩召集基金份额持有东说念主大 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关汉典不低于法律法则规矩的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规矩时刻发出，何况 保证投资者无意按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到接洽汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临摒弃、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 并陈说基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行径承担职业；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成生 效，基金料理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主的职权、义务            《运作办法》偏激他接洽规矩，基金托管东说念主的职权包括但 不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全保 管基金财产； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金 合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情 形，应报告中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他接洽规矩，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）确立很是的基金托管部门，具有稳健要求的营业阵势，配备豪阔的、合 格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互独处；对所托管的不同的基金辞别建树账户，独处核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他接洽规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他接洽规矩另有规 定外，在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东说念主显露，因审计、法律等外部 专科看护人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主盘算的基金资产净值、各种基金份额的基金份额 净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履接洽的信息暴露事项； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具成见，说 明基金料理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金料理东说念主有未推行《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选用 了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系汉典不低于法 律法则规矩的期限；   （12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或接洽规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临摒弃、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 和银行监管机构，并陈说基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿职业，其抵偿 职业不因其退任而受命；   （20）按规矩监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金料理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）推行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主的职权、义务            《运作办法》偏激他接洽规矩，基金份额持有东说念主的职权包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他接洽规矩，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）肃穆阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息暴露，实时运用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》圮绝的有 限职业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）推行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不确立日常机构。   一、召开事由 法则、中国证监会另有规矩的除外： 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）治疗基金运作方式；   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金规范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步履；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就脱色事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低其他应由基金承担的用度（料理费、托管费除外）、调低销售服务 费率；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）加多或调整本基金的基金份额类别建树；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （7）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩无需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）      二、会议召集东说念主及召集方式 料理东说念主召集。 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金料理东说念主决定不召集或在规矩时刻内未能作出版面回答，基金托管东说念主仍 以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金料理东说念主决定不召集或在规矩时刻内未能作出版面回答，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应 当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在规矩时刻内未 能作出版面回答，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行 召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得侵扰、干 扰。 登记日。      三、召开基金份额持有东说念主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方式 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议面容；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、送达时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关偏激接洽 方式和接洽东说念主、表决成见寄交的截止时刻和收取方式。 成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金料理东说念主到 指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面陈说基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的 计票遵循。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式召开或法律法则及 监管机关允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会 同期稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说稳健法律法则、《基金合同》 和会议陈说的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金 份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大和会知载明的其他面容在表决截止日往时送达至召集东说念主指定的地址或系统。 通信开会应以书面方式或大和会知载明的其他面容进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个职业日内一语气 公布干系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金料理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 陈说规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通 知不参加收取表决成见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额持有东说念主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说稳健 法律法则、《基金合同》和会议陈说的规矩，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错选用书面、收罗、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议陈说中列明。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   五、议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持 有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主理东说念主按照下列第七条文定步履笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓 名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截 止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相当决议通 过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。治疗基金运作方式、更换基 金料理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议 通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。      选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证解说，不然提交 稳健会议陈说中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳健会议陈说规矩的表决成见视为有用表决，表决成见粗率不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或脱色项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。      七、计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议开始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额持有东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开始后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基 金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地 公布计票结果。      （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结 果。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是选用 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主辞别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他 东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的 主理东说念主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应辞别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，脱色主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。      侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的干系规矩。      十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开的事由、召开条件、议事步履和表 决条件等内容，但凡平直援用法律法则或监管规矩的部分，如法律法则或监管规 定修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前 公告后，可平直对该部安分容进行修改或调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。             第三部分 基金合同袪除和圮绝的事由、步履      一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步履后，《基金合同》应当圮绝： 金托管东说念主衔接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律成见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有操办，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在规矩网站上，并将计帐答复教导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 规矩的期限。                   第四部分 争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，         《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，连接古道、勤勉、尽 责地履行基金合同规矩的义务，惊奇基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本契约之想法，不包括香港相当行政区、澳门 相当行政区和台湾地区法律）统治。          第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公阵势和营业阵势查阅。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                  附件二、基金托管契约节录                    第一部分 托管契约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：中加基金料理有限公司   住所：北京市顺义区祥和镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   邮政编码：100050   法定代表东说念主：夏远洋   成马上间：2013 年 3 月 27 日   批准确立机关：中国证券监督料理委员会   批准确立文号：证监许可【2013】247 号文   组织面容：有限职业公司   注册成本：4.65 亿元东说念主民币   存续期间：不绝经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成马上间：1987 年 3 月 30 日   批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银 行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   经营范围：领受公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业 监督料理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织面容：股份有限公司   存续期间：不绝经营          第二部分 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行径运用监督权 金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 国债、场所政府债券、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产救助证券、次级债、债券回购、银 行进款（契约进款、陈说进款以及按时进款等）、同行存单、货币商场器具以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会干系规 定）。   本基金不买入股票或权证。本基金不投资可治疗债券和可交换债券。基金的 投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，现金或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健 步履后，不错将其纳入投资范围。 金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳健以下规矩：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的通盘基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券 的 10％；   （5）本基金投资于脱色原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得卓绝基 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 金资产净值的 10％；      （6）本基金持有的通盘资产救助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；      （7）本基金持有的脱色(指脱色信用级别)资产救助证券的比例，不得卓绝该 资产救助证券边界的 10％；      （8）本基金投资于中小企业私募债券比例整个不高于基金资产的 10%；      （9）本基金料理东说念主料理的通盘基金投资于脱色原始权益东说念主的各种资产救助证 券，不得卓绝其各种资产救助证券整个边界的 10％；      （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，若是其信用等第下落、不再稳健投资规范，应在评 级答复发布之日起 3 个月内给予通盘卖出；      （11）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%，投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；      （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金边界变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      （14）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；      （15）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述（2）、            （10）、                （12）、                    （13）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资比例不稳健上述规矩 投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个走动日内进行调整，但中国证监会规矩的特 殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。      基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健 基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起开 始。      法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 履行稳健步履后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的规矩推行。   基金托管东说念主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 资辞让行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正当的证券走动步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞让的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺 箝制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱推行。干系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予暴露。紧要关联走动应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主履 行稳健步履后，本基金投资不再受干系限制或按变更后的规矩推行。 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经在意选拔的、本基金 适用的银行间债券商场走动敌手名单，并约定各走动敌手用券款拼凑的走动结算 方式。基金料理东说念主对银行间债券商场走动敌手名单进行更新，基金料理东说念主负责对 走动敌手的资信箝制，按银行间债券商场的走动王法进行走动，基金托管东说念主则根 据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但在充分履行监督和复核义 务后，不承担走动敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金料理 东说念主莫得按照事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒 基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨职业。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 理东说念主选拔进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金料理东说念主应根据法律法则的规矩及基金合同的 约定选拔稳健条件的进款银行，基金托管东说念主根据托管契约的约定对基金投资银行 进款是否稳健接洽规矩进行监督。   本基金投资银行进款应稳健如下规矩：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基金 银行进款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据干系规矩，就本基金银行进款业务另行 签订书面契约，明确两边在干系契约签署、账户开设与料理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及进款证实书的开立、传递、 督察等经由中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核 干系契约、账户汉典、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵循《基金法》、 《运作办法》等接洽法律法则，以及国度接洽账户料理、利率料理、支付结算等 的各项规矩。 资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值盘算、各种基金份额的基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支 及收入阐发、基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹 弘扬数据等进行监督和核查。若是基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假 的事迹弘扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职业，并 有权在发现后答复中国证监会。   （三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩时刻 内回答并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要 求需向中国证监会报送基金监督答复的，基金料理东说念主应积极配合提供干系数据资 料和轨制等。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）      基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或践诺投资运作违反《基金法》偏激 他接洽法则、      《基金合同》和本契约规矩的行径，应实时以书面面容陈说基金料理 东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到陈说后应实时查对，并以电话或书面面容向基金托 管东说念主反馈，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对 基金托管东说念主陈说的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权答复中国证监 会。      基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违章行径，应立即答复中国证监会，同期 陈说基金料理东说念主在限期内纠正。      基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违反法律、行政法则和其他接洽规矩，或 者违反《基金合同》约定的，应当拒却推行，立即陈说基金料理东说念主，并有权向中 国证监会答复。      基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据走动步履仍是成效的指示违反法律、行政法 规和其他接洽规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈说基金料理东说念主， 并有权向中国证监会答复。            第三部分 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查      根据《基金法》偏激他接洽法则、                    《基金合同》和本契约规矩，基金料理东说念主对 基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是 否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投 资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主盘算的基金资产净值和各种基金份 额的基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法则规矩 和《基金合同》规矩进行干系信息暴露和监督基金投资运作等行径。      基金料理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系汉典以供基金 料理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在规矩时刻内回答并改正。      基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私行挪用基金资产、 未推行或无故蔓延推行基金料理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违反《基 金法》、    《基金合同》、本契约偏激他接洽规矩的，应实时以书面面容陈说基金托管 东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面面容对基金料理东说念主 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主陈说的违章事项未能在限期内纠正的，基金管 理东说念主应答复中国证监会。对基金料理东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监 督答复的，基金托管东说念主应积极配合提供干系数据汉典和轨制等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行径，应立即答复中国证监会，同期 陈说基金托管东说念主在限期内纠正。                   第四部分 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 责罚、分派基金的任何资产。 投资所需账户。 确保基金财产的完好和独处。 基金料理东说念主负责与接洽当事东说念主笃定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金资产 莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时陈说基金料理东说念主选用措施进行 催收。由此给基金形成损失的，基金料理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损失。 基金托管东说念主对此不承担任何职业。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金料理东说念主聘用具有符 合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资答复，出 具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验 资完成，基金料理东说念主应将召募到的通盘资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银 行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系解说文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和料理 中加裕盈纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 督察和使用   。 托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得 使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的步履。 金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的 资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职业 公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于豪迈开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   基金料理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职业公司开立结算 备付金账户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东说念主以本基金的 口头在基金托管东说念主处开立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和料理 后在中央国债登记结算有限职业公司及银行间商场计帐所股份有限公司以本基金 的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金 料理东说念主负责请求基金投入寰宇银行间同行拆借商场进行走动，由基金料理东说念主在中 国际汇走动中心开设同行拆借商场走动账户。 基金料理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投 资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金托管 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 东说念主根据接洽法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按有 关王法使用并料理。   （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 践诺有用箝制的本基金资产不承担督察职业。   银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。   （八）与基金财产接洽的紧要合同的督察   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件辞别由基金托管 东说念主、基金料理东说念主督察，干系业务步履另有限制除外。除本契约另有规矩外，基金 料理东说念主在代基金签署与基金接洽的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的原本， 以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件，基金料理东说念主应实时将 原本送达基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度接洽规矩推行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得改革。              第五部分 基金资产净值盘算与司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金料理东说念主应每个职业日对基金资产估值，但基金料理东说念主根据法律法则或基 金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、《中国证监会对于 证券投资基金估值业务的率领成见》偏激他法律、法则的规矩。用于基金信息披 露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责盘算，基金托管东说念主复核。基 金料理东说念主应于每个职业日走动结果后盘算当日的基金资产净值，以约定方式发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核后，将复核结果反馈给基金料理 东说念主，由基金料理东说念主对基金份额净值给予公布。            第六部分 基金份额持有东说念主名册的登记与督察   基金料理东说念主可托福基金登记机构登记和督察基金份额持有东说念主名册。基金份额 持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册、基金 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有 东说念主名册、每年临了一个走动日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制 和督察，并对基金份额持有东说念主名册的信得过性、完好性和准确性负责。保存期限自 基金账户销户之日起不少于 20 年。      基金料理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金份 额持有东说念主名册。      （一）基金料理东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》圮绝日后 10 个职业 日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；      （二）基金料理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个职业日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；      （三）基金料理东说念主于每年临了一个走动日后 10 个职业日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；      （四）除上述约定时刻外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金料理东说念主商 议一致后，由基金料理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名 册。      基金托管东说念主以电子版面容妥善督察基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法则规矩的期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额 持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义务。若基金料理 东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按接洽法则 规矩各自承担相应的职业。                   第七部分 争议责罚方式      两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，应通过友 好协商或者调解责罚。托管契约当事东说念主不肯通过协商、调解责罚或者协商、调解 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的， 并对干系两边当事东说念主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，连接古道、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本契约规矩的义务，惊奇基金份额持有东说念主的合 法权益。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之想法，不包括香港相当行政区、 澳门相当行政区和台湾地区法律）统治。                   第八部分 托管契约的修改与圮绝   （一）托管契约的变更步履   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。修改后的新契约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约圮绝出现的情形 由形成其他基金托管东说念主接收基金财产； 由形成其他基金料理东说念主接收基金料理权。            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律法则规矩的圮绝事项。