圆信永丰中债0-3年计策性金融债指数A,圆信永丰中债0-3年计策性金融债指数C: 圆信永丰中债0-3年计策性金融债指数证券投资基金招募说明书(更新)

  圆信永丰基金治理有限公司 圆信永丰中债 0-3 年计策性金融债指数      证券投资基金     招募说明书（更新）  基金治理东谈主：圆信永丰基金治理有限公司   基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司       二〇二四年十二月十八日                             短处指示      本基金经中国证监会 2024 年 8 月 2 日证监许可〔2024〕1132 号文准予注册 召募，基金合同已于 2024 年 11 月 13 日肃穆成效。    基金治理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、市集远景和收益等作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    本基金标的指数为中债-0-3 年计策性金融债指数。    标的指数样本录取方法：    （1）因素券种类：计策性银行债，不包括二级成本债、次级债。    （2）畅达神态：寰宇银行间债券市集、上海证券往复所、深圳证券往复所。    （3）刊行方式：公设备行。    （4）因素券剩余期限：0 年-3 年（包含 3 年），含权债剩余期限按中债估 值推选标的录取。    （5）因素券币种：东谈主民币。    （6）付息方式：附息式固定利率、利随本清固定利率、贴现、零息。    （7）取价源：以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先录取合 理的最优市集价钱，若无则顺利采纳中债估值。指数因素券中，不同畅达神态的 兼并支券四肢不同券处理。    （8）因素券权重：市值法加权。    相关标的指数具体编制决策及成份券信息详见中国债券信息网网站，网址： https://www.chinabond.com.cn/。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹箝制未达约定主义、 指数编制机构住手服务、成份券停牌或爽约等潜在风险，详见本招募说明书“风 险揭示”章节。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者在投成本基金时应看重阅读本招募说明书、基金合同、基金产 品府上概要等信息露馅文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品秉性， 自主判断基金的投资价值，充分研讨自身的风险承受才略，感性判断市集，对投 成本基金的意愿、时机、数目等投资行动作出落寞决策，自行承担投资风险。投 资者根据所握有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本 基金可能际遇的风险包括：因政事、经济、社会等因素对质券价钱波动产生影响 而激勉的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金份额握有东谈主一语气 多量赎回基金产生的流动性风险,基金治理东谈主在基金治理实施过程中产生的基金 治理风险，本基金的特定风险等。   本基金为债券型基金，其经久平均预期风险与预期收益水平高于货币市集基 金，低于羼杂型基金、股票型基金。本基金为指数型基金，主要采纳抽样复制法 追踪标的指数的发挥，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市集相似的风 险收益特征。   本基金主要投资于计策性金融债，可能濒临计策性金融债刊行东谈主、计策性银 行改制后的信用风险、计策性金融债流动性风险、投资会聚度风险等，详见本招 募说明书“风险揭示”章节。   本基金基金合同、招募说明书、基金居品府上概要等法律文献中触及基金风 险收益特征或风险情状的表述仅为主要基于基金投资标的与策略秉性的空洞性 表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构 投资者适当性治理实施指引（试行）》及里面评级圭表、将基金居品按照风险由 低到高法例进行风险级别评定永诀，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、 范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并无须然一致或 存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价圭表和方法的各别，对 兼并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集 变化及基金本质运作情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在 购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间的匹配检 验，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   基金治理东谈主依照恪尽责守、老实信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额握有东谈主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额握有东谈主能全数取回其原来投资。   基金的过往功绩并不预示其将来发挥。基金治理东谈主治理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发挥的保证。   基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，投资东谈主应当看重阅读 基金合同、基金招募说明书、基金居品府上概要等信息露馅文献，自主判断基金 的投资价值，自主作念出投资决策；在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基 金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或率先基金总份额的 20%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或率先 20%的除外。法律法 规、监管机构另有规定的，从其规定。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东谈主履行相应 圭表后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主将对基金简称进行极度象征，并不办理侧袋 账户的申购、赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读相关内容并温雅本基金启用侧袋 机制时的特定风险。   本基金本次更新招募说明书系由于基金司剃头生变更而进行相应更新，所 载内容更新截止日为 2024 年 12 月 14 日。                 第一节   媒介   《圆信永丰中债 0-3 年计策性金融债指数证券投资基金招募说明书》（以下 简称“本招募说明书”）由圆信永丰基金治理有限公司依据《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监 督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露治理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募通达式证券投资 基金流动性风险治理规定》（以下简称“《流动性风险治理规定》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金 指引》”）和其他相关法律法例的规定以及《圆信永丰中债 0-3 年计策性金融债 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发扬了圆信永丰中债 0-3 年计策性金融债指数证券投资基金 的投资主义、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的沿途必要事项， 投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性讲明或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律就业。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募的。本招募说明书由圆信 永丰基金治理有限公司负责解释。本基金治理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额 的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他相关规定享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权益和 义务，应详备查阅基金合同。                    第二节    释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验转换和补充 订和补充 数证券投资基金招募说明书》高出更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以高出他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议转换，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的转换 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其经常作念 出的转换 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会发布实施的《对于修改部分证券期货 规章的决定》转换的《公开召募证券投资基金信息露馅治理办法》及颁布机关对 其经常作念出的转换 施的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的转换 机关对其经常作念出的转换 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其经常作念出的转换 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其经常转换）及相关法律法例规定， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、援助、转托管及如期定额投资等业务 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主缔结了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等 理有限公司或接受圆信永丰基金治理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 治理的基金份额余额高出变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、援助、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面证明的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得率先 3 个月 通达日 是表率基金治理东谈主所治理的通达式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵循 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规定的条件，苦求将其握有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额援助为基金 治理东谈主治理的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金援助中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金援助中转入 苦求份额总额后的余额）率先上一通达日基金总份额的 10% 同将基金份额分为不同的类别，即 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额 类别分别确立代码，分别臆度和公告基金份额净值和基金份额累计净值 回时根据握有期限收取赎回用度，并不再从该类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额 类别基金资产入网提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份 额 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 申购款高出他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》规定的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 基金份额握有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购、 因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往复的债券等 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给本质申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受损伤并得到公谈对待 性金融债指数（代码：CBA27201）高出将来可能发生的变更 账户进行处置计帐，目的在于灵验攻击并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃信性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件。 资基金基金居品府上概要》高出更新                    第三节     基金治理东谈主    一、基金治理东谈主概况    称呼：圆信永丰基金治理有限公司    住所：中国（福建）解放贸易锤真金不怕火区厦门片区（保税港区）海景南二路 45 号 4 楼 02 单元之 175    办公地址：中国上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 19 楼    成立时刻：2014 年 1 月 2 日    法定代表东谈主：胡荣炜    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可﹝2013﹞1514 号    注册成本：东谈主民币贰亿元整    股权结构：厦门海外相信有限公司握有 51%的股权；永丰证券投资相信股份 有限公司握有 49%的股权。    电话：（021）60366000 传真：（021）60366009    客服电话：400-607-0088    网址：www.gtsfund.com.cn    筹商东谈主：严晓波    二、主要东谈主员情况    （一）董事会成员    董事长：    胡荣炜先生，公司董事长，厦门大学经济学硕士、工商治理硕士，CFA 握证 东谈主，经济师职称。历任福建省中国银行厦门市分行营业部储蓄科、风险治理处审 查科科员、风险治理处业务审查副科长、科长，柯达亚太影像材料制造财务司理， 柯达（厦门）数码影像有限公司财务司理，柯达中国区制造财务内控总监，厦门 磐基大旅店有限公司集团副总司理，厦门金圆投资集团有限公司投资治理部投资 司理，厦门市创业投资有限公司总司理助理、副总司理，厦门海外相信有限公司 副总司理。现任厦门海外相信有限公司总司理、中共厦门海外相信有限公司党委 副文书。兼任中保金圆（厦门）投资治理有限公司法定代表东谈主、董事、司理，金 圆长入证券有限公司董事。   落寞董事：   柳经纬先生，公司落寞董事，厦门大学法学硕士。历任厦门大学法律系（法 学院）助教、讲师、副训诲、训诲、法律系主任、法学院副院长，中国政法大学 训诲、科研处处长、博士生导师、司法致密协同翻新中心副主任、圭表与法治研 究中心主任。现任闽江学院法学院训诲，兼任中欧法学院兼职训诲，北京市鑫诺 讼师事务所兼职讼师，厦门仲裁委员会仲裁人，中国圭表化众人委员会委员。   李隽业先生，公司落寞董事，博科尼大学经济学博士。历任曼彻斯特大学商 学院走访学者，ESSEC 商学院金融学助理训诲、副训诲、训诲。现任复旦大学管 理学院李达三金融学讲席训诲。   股东董事：   高健女士，公司董事，南开大学经济学硕士。历任兴业银行资金营运中心债 券业务处研究员、本外币投资司理；渤海财产保障股份有限公司资金运用部固定 收益处处长；安邦资产治理有限就业公司研究部副总司理兼翻新业务部总司理； 群众资产治理有限就业公司固定收益投资部总司理、固收投资总监/公司投决会 委员/固收专委会主任委员；圆信永丰基金治理有限公司高等参谋人。现任圆信永 丰基金治理有限公司总司理。   兰文伟先生，公司董事，中南民族大学本科学历。历任厦门海外相信有限公 司证券部业务主持、法务专员、合规治理部副总司理、法务合规部总司理、党委 办公室主任、风险总监、纪委文书，曾任福建厦门理海讼师事务所讼师。现任圆 信永丰基金治理有限公司督察长。   许如玫女士，公司董事，好意思国德州州立大学企业治理硕士。历任建弘海外投 资参谋人研究员，建弘证券司理，建弘投信基金司理、营销企划部门主管，永丰金 资产治理（亚洲）董事总司理，永丰证券投资相信股份有限公司董事长、总司理； 现任永丰金融控股股份有限公司财务长、永丰创业投资股份有限公司董事长。兼 任永丰银行董事。   濮乐伟先生，公司董事，休斯顿大学工商治理硕士。历任摩根投信董事总经 理，摩根证券总司理，摩根富林明投顾总司理；现任永丰证券投资相信股份有限 公司总司理。   白中琪先生，公司董事，台湾中央大学硕士。历任上海高德机械有限公司总 司理、上海成好意思投资参谋人有限公司总司理、上海东立海外旅行社有限公司总司理， 现任永丰金证券(亚洲)有限公司上海代表处首席代表、台北市市政参谋人。   （二）监事会成员   刘三榕先生，公司监事会主席，私立东吴大学司帐系学士。历任勤业众信会 计师事务所领主、柏瑞证券投资相信股份有限公司稽核主管、保德信证券投资信 托股份有限公司稽核主管、凯基证券投资相信股份有限公司稽核主管、企划主管、 安多利证券投资相信股份有限公司稽核主管、宝来证券投资相信股份有限公司稽 核主管、元大证券投资相信股份有限公司稽核主管、元大证券股份有限公司专科 协理、华南永昌证券投资相信股份有限公司稽核主管。现任永丰证券投资相信股 份有限公司稽核主管。   赵耀煌先生，公司监事，厦门大学治理学院本科学历，司帐师职称。历任厦 门通儒达有限公司、厦门松霖科技有限公司、百威英博（厦门）服务外包有限公 司司帐及款式主管等职；厦门海外相信有限公司财务部相信司帐、投资发展部项 目司理、资产运营部总司理助理、投资发展部总司理助理等职。现任厦门海外信 托有限公司投资发展部副总司理。   吴烨女士，公司职工监事、综合治理部总监，华东师范大学本科学历。历任 江苏都集相信投资有限公司东谈主事行政主管、德邦证券有限就业公司东谈主力资源部薪 酬福利司理，湘财证券股份有限公司东谈主力资源与发展总部东谈主事司理。   谢雁南女士，公司职工监事、监察稽核部总监，上海交通大学工商治理硕士 学历。历任上海蝶翠诗交易有限公司法务部法务岗、汇丰银行(中国)有限公司零 售银行及资产治理业务部合规专员、东吴基金治理有限公司合规风控部高等法务 司理。   （三）公司总司理高出他高等治理东谈主员   高健女士，公司总司理，简历见上。   兰文伟先生，公司督察长，简历见上。   苏东升先生，公司副总司理兼财务负责东谈主，厦门大学司帐学学士。历任厦门 建发相信投资有限公司证券营业部往复员、资金蓄意部司理兼证券营业部财务经 理；厦门海外相信有限公司财务部副总司理、审计部总司理、办公室主任(兼)， 期间先后兼任党总支委员、职工监事、党总支第四支部文书、党委第五支部文书、 工会副主席；厦门市创业投资有限公司综合部行政总监。    姚德明先生，公司首席信息官，上海财经大学工商治理硕士，历任上海康时 信息有限公司工夫部数据库 dba、上海东方龙马软件有限公司工夫部数据库 dba、 华安基金治理有限公司信息工夫部 OP 主管；自 2013 年 2 月加入圆信永丰基金管 理有限公司，担任信息工夫部总监一职。    （四）本基金拟任基金司理    刘莎莎女士，南京财经大学金融学硕士，现任圆信永丰基金治理有限公司固 收投资部基金司理。历任江南农村交易银行公司业务部工作员、资金业务部业务 主管、风险治理部业务主管，圆信永丰基金治理有限公司固收投资部货币基金经 理助理。刘莎莎女士于 2020 年 2 月 27 日起治理圆信永丰丰满货币市集基金，于 月 28 日起治理圆信永丰聚兴一年如期通达债券型发起式证券投资基金，于 2022 年 9 月 15 日起治理圆信永丰兴益三个月如期通达债券型证券投资基金，于 2024 年 11 月 13 日起治理圆信永丰中债 0-3 年计策性金融债指数证券投资基金。    许燕女士，上海财经大学金融学硕士，现任圆信永丰基金治理有限公司固收 投资部副总监。历任上海新世纪资信评估投资服务有限公司评级部信用分析师； 中证鹏元资信评估股份有限公司评级部信用分析师；圆信永丰基金治理有限公司 固收投资部基金司理、总监助理；上海光大证券资产治理有限公司固定收益公募 投资部基金司理；圆信永丰基金治理有限公司风险治理部信用风险岗。许燕女士 自 2016 年 1 月 22 日至 2019 年 1 月 24 日治理圆信永丰纯债债券型证券投资基金， 自 2015 年 12 月 21 日至 2020 年 2 月 25 日治理圆信永丰兴融债券型证券投资基 金，自 2016 年 2 月 23 日至 2020 年 2 月 25 日治理圆信永丰兴利债券型证券投资 基金，自 2016 年 7 月 27 日至 2020 年 2 月 25 日治理圆信永丰强化收益债券型证 券投资基金，自 2018 年 8 月 16 日至 2020 年 2 月 25 日治理圆信永丰兴瑞 6 个月 如期通达债券型发起式证券投资基金，自 2023 年 11 月 15 日起治理圆信永丰兴 利债券型证券投资基金与圆信永丰兴瑞 6 个月如期通达债券型发起式证券投资 基金，自 2023 年 12 月 26 日起治理圆信永丰兴益三个月如期通达债券型证券投 资基金，自 2024 年 4 月 30 日起治理圆信永丰瑞盈债券型证券投资基金，自 2024 年 12 月 13 日起治理圆信永丰中债 0-3 年计策性金融债指数证券投资基金。 （五）投资决策委员会成员   主席：   高健女士，简历见上。   成员：   王琳女士，复旦大学世界经济研究所硕士，现任圆信永丰基金治理有限公司 往复部总监。历任国泰君安证券往复员，国联安基金治理有限公司往复员，金元 惠理基金治理有限公司往复部总监。   胡春霞女士，武汉大学金融学硕士，现任圆信永丰基金治理有限公司权益投 资部总监。历任港澳证券投资盘考部分析师，华夏证券研究所研究员，海通证券 研究所研究员，国泰君安证券研究所研究员，圆信永丰基金治理有限公司权益投 资部副总监。   林铮先生，厦门大学经济学硕士，现任圆信永丰基金治理有限公司固收投资 部总监。历任厦门国贸集团投资研究员，国贸期货宏不雅金融期货研究员，海通期 货股指期货分析师，圆信永丰基金治理有限公司专户投资部副总监、固收投资部 副总监。   崔长峰先生，上海交通大学金融学博士，现任圆信永丰基金治理有限公司权 益投资部基金司理。历任吉祥资产治理公司量化投资部投资司理，圆信永丰基金 治理有限公司专户量化投资部总监、专户一部总监。   陈臣先生，上海交通大学工商治理硕士，现任圆信永丰基金治理有限公司权 益研究部副总监（主握就业）。历任易唯念念商务盘考有限公司研究部研究助理， 永丰金证券（亚洲）有限公司研究部研究员，中国海外金融股份有限公司研究部 研究员，圆信永丰基金治理有限公司研究部研究员、总监助理、权益投资部基金 司理兼研究部总监助理、研究部副总监（主握就业）。   督察长有权列席公募基金投资决策委员会会议，经总司理批准的其他东谈主员可 列席参会。   （六）上述东谈主员之间均不存在至支属关系。   三、基金治理东谈主的职责   （一）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （二）办理基金备案手续；   （三）对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进行证券投资；   （四）按照基金合同的约定笃信基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主 分拨收益；   （五）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （六）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （七）臆度并公告基金净值信息，笃信各种基金份额申购、赎回价钱；   （八）办理与基金财产治理业务行为相关的信息露馅事项；   （九）依据《基金法》、《基金合同》高出他相关规定召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （十）按规定保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不少于法律法例规定的最低期限；   （十一）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益把握诉讼权益或实施 其他法律行动；   （十二）相关法律法例、中国证监会和基金合同规定的其他职责。   四、基金治理东谈主对于遵循法律法例的承诺   （一）本基金治理东谈主承诺严格遵循现行灵验的相关法律、法例、规章、基金 合同和中国证监会的相关规定，建立健全里面箝制轨制，采纳灵验步调，翔实违 反现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会相关规定的行动发 生。   （二）本基金治理东谈主承诺严格遵循《中华东谈主民共和国证券法》、《基金法》 及相关法律法例，建立健全的里面箝制轨制，采纳灵验步调，翔实下列行动发生： 东谈主从事相关的往复行为；   （三）本基金治理东谈主承诺加强职工治理和培训，强化职业操守，督促和敛迹 职工遵循国度相关法律、法例及行业表率，老实信用、勤勉尽责，不从事以下活 动： 规定，泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易隐秘，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往复行为； 波折进行其他股票投资； 乱市集次序；   （四）基金治理东谈主对于回绝性行动的承诺   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主高出控股股东、本质 箝制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢黜基金份 额握有东谈主利益优先原则，预防利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱履行。相关往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与露馅。要紧关联往复应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述回绝性或限制性规定，如适用于 本基金，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定履行。   （五）基金司理承诺 有东谈主谋取最大利益； 泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易隐秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的交 易行为；   五、基金治理东谈主的里面箝制轨制   基金治理东谈主永恒将“握有东谈主利益优先”原则放在首位，塌实激动全面风险管 理与全员风险治理，坚握“积极参与、事前预防、合规规划、稳健发展”的风控 理念，以内控轨制诞生四肢风险治理的基石，以风控组织架构四肢风险治理的载 体，以轨制进程的切实履行四肢风险治理的中枢，以里面落寞部门的灵验监督作 为风险治理的要道，以充分使用先进的风险治理工夫和方式方法四肢风险治理的 保障，强调对于里面箝制与风险治理的握续温雅和资源过问。   （一）里面箝制概述   里面箝制是指基金治理东谈主为预防和化解风险，保证规划运作合适基金治理东谈主 的发展贪图，在充分研讨表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用治理方 法、实施操作圭表与箝制步调而形成的有机系统。   里面箝制是由为保障业务浅薄运作、兑现既定的规划主义、预防规划风险而 设立的各式里面箝制机制和一系列表率里面运作圭表、描绘箝制步协调方法等制 度组成的长入合座。   里面箝制是由基金治理东谈主的董事会、治理层和职工共同实施的合理保证。   （二）里面箝制主义 自发形成遵法规划、表率运作的规划念念想和规划理念； 受托资产的安全完满，兑现基金治理东谈主的握续、踏实、健康发展；   （三）里面箝制原则 级东谈主员，并链接于决策、履行、监督、反馈等各个方法； 序，爱戴里面箝制轨制的灵验履行； 基金资产、固有资产、其他资产的运作应当分离； 进步经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效率。   （四）里面箝制组织体系   基金治理东谈主依据自身规划秉性设立法例递进、权责长入、严实灵验的内控防 线： 能动性，在严于自律的前提下，互相监督制衡。各岗亭职责明确，有详备的岗亭 说明书和业务进程，各岗亭东谈主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺遵循，在授 权范围内承担就业。 理东谈主在相关部门和相关岗亭之间建立短处业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后 续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督就业。 务全面实施监督反馈的第三谈防地。督察长、监察稽核部门落寞于其他部门，对 里面箝制轨制的履行情况实行严格的搜检和反馈。 的正当合规性实行全面监督的第四谈防地。风险与合规治理委员会对公司规划和 基金运作中的风险进行严格的合规搜检和风险箝制评估并审议公司风险治理工 作陈述。   董事会对基金治理东谈主的风险治理负有最终就业。   （五）里面箝制轨制   里面箝制轨制指表率里面箝制的一系列规章轨制和义务执法，是里面箝制的 短处组成部分。里面箝制轨制制订的基本依据为法律法例、中国证监会高出他主 管部门相关文献的规定。   基金治理东谈主依据正当合规性、全面性、审慎性、应时性等里面箝制轨制制订 原则，已构建较为合理完备并易于履行的里面箝制与风险治理轨制体系，具体包 括四个层面： 议事执法、董事会成心委员会议事执法等公司治理层面的规划治理纲目性轨制。 度、投资治理轨制、基金司帐轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息工夫管 理轨制、财务治理轨制、档案治理轨制、短处情况处理轨制等公司基本治理轨制。 门治理轨制。 务执法、业务进程、操作规程等具体紧密的表率化治理轨制。   （六）里面箝制内容 营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工谈德修养等内容。 行识别、评估和分析，实时预防和化解风险；建立完满的风险箝制圭表，包括风 险识别、风险评估、风险箝制和风险监督；对各部门和各业务轮回存在的风险点 进行识别评估，并建立相应的箝制步调；使用科学的风险量化工夫和严格的风险 名额箝制对投资风险实行定量分析和治理。 箝制防地，制定并履行包括授权箝制、资产分离、岗亭分离、业务进程和操作规 程、业务记录、绩效窥探等在内的各种化的具体箝制步调。 陈述系统。 监察稽核部门，对里面箝制轨制的履行情况进行握续的监督与反馈，保证里面控 制轨制的灵验落实，并评价里面箝制的灵验性，根据市集环境、新的金融器具、 新的工夫应用和新的法律法例等情况应时改进。   （七）基金治理东谈主对于里面箝制轨制的声明   本基金治理东谈主确知建立、支握、完善、实施和灵验履行风险治理和里面箝制 轨制是本基金治理东谈主董事会及治理层的就业，董事会承担最终就业。本基金治理 东谈主寥落声明以上对于里面箝制轨制的露馅真确、准确、完备，并承诺将根据市集 环境的变化和业务的发展约束完善里面箝制轨制。                 第四节      基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立时刻：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：握续规划   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制交易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日肃穆在上海证 券往复所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。限制 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 10.16 万亿元，兑现营业收入 2108.31 亿元， 同比缩小 5.19%，全年兑现包摄于母公司股东的净利润 771.16 亿元。   开业三十多年来，兴业银行永恒坚握“诚恳服务，相伴成长”的规划理念， 戮力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部的部门确立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合治理处、基金证券业务 处、相信保障业务处、搭理私募业务处、居品治理处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行治理处等处室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业资 格。   三、基金托管业务规划情况    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管业 务批准文号：证监基金字200574 号。限制 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托 管证券投资基金 724 只，托管基金的基金资产净值共计 25372.53 亿元，基金份 额共计 24324.13 亿份。    四、基金托管东谈主的里面箝制轨制    （一）里面箝制主义    严格遵循国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关治理规定， 遵法规划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保相关信息的真确、准确、完满、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。    （二）里面箝制组织结构    兴业银行基金托管业务里面箝制组织架构由总行里面箝制委员会、总行风险 治理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走时营治理部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面箝制组织依照兴业银行相关轨制对兴业银行托管业务风险管 理和里面箝制实施治理。    （三）里面箝制原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 高风险畛域； 互相制衡； 完满为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率； 内控主义，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度计策、法律及规划 治理的需要，应时进行相应修改和完善；里面箝制存在的问题应当大略得到实时 反馈和纠正； 兑现灵验箝制。   （四）里面箝制轨制及步调 严格的东谈主员行动表率等一系列规章轨制。 并实施风险箝制步调。 监控。 制理念，并缔结承诺书。 灾备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主负有对基金治理东谈主的投资运作把握监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同高出他相关规定，基金托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估 值和基金净值的臆度、收益分拨、申购赎回以高出他相关基金投资和运作的事项， 对基金治理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和 相关法律法例规定的行动，应实时以书面体式通知基金治理东谈主限期纠正，基金管 理东谈主收到通知后应实时查对并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基 金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基 金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。 基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧非法行动，立即陈述中国证监会，同期，通知 基金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他相关规定，或 者违抗基金合同约定的，应当断绝履行，立即通知基金治理东谈主，并实时向中国证 监会陈述。  基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据往复圭表也曾成效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他相关规定，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基金治理东谈主， 并实时向中国证监会陈述。                    第五节    相关服务机构    一、基金份额发售机构    （一）直销机构    住所：中国（福建）解放贸易锤真金不怕火区厦门片区（保税港区）海景南二路 45 号 4 楼 02 单元之 175    上海直销中心办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦    筹商东谈主：严晓波    电话：021-60366073    传真：021-60366001    往复网站：www.gtsfund.com.cn    客服电话：4006070088；021-60366818    圆信永丰基金微信公众号：gtsfund4006070088    客服电话：4006070088；021-60366818    （二）其他销售机构    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 9 层    法定代表东谈主：吕家进    筹商东谈主：孙琪虹    客服电话：95561    公司网址：www.cib.com.cn    注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 筹商东谈主：朱小迪 客服电话：95580 公司网址：www.psbcltd.cn 注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 筹商东谈主：马艺玮 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 筹商东谈主：廖小满 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 法定代表东谈主：王伟刚 筹商东谈主：宋子琪 客服电话：400-055-5728 公司网址：www.hcfunds.com 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503    法定代表东谈主：王翔    筹商东谈主：居晓菲    电话：400-820-5369    公司网址：www.jiyufund.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼    法定代表东谈主：李兴春    筹商东谈主：夏南    客服电话：400-032-5885    公司网址：www.leadfund.com.cn    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204    法定代表东谈主：黄欣    筹商东谈主：蒋文峥    客服电话：400-6767-523    公司网址：www.zzwealth.cn    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心 4,5,6,7 层    法定代表东谈主：李科    筹商东谈主：杨超    筹商方式：95510    公司网址：www.ygibao.com    注册地址：中华东谈主民共和国广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：中国广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座    法定代表东谈主：谢永林    筹商东谈主：张广森    客服电话：95511    公司网址：www.bank.pingan.com    基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金治理东谈主网站，基金管 理东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定， 调整销售机构或选拔其他合适要求的机构销售本基金，并实时履行信息露馅义务。    二、登记机构    称呼：圆信永丰基金治理有限公司    住所：中国（福建）解放贸易锤真金不怕火区厦门片区（保税港区）海景南二路 45 号 4 楼 02 单元之 175    办公地址：中国上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 19 楼    法定代表东谈主：胡荣炜    筹商东谈主：严晓波    客户服务电话：400-607-0088    传真：60366009    三、出具法律看法书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    筹商东谈主：陆奇    承办讼师：安冬、陆奇    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（极度世俗合伙）    住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东谈主：李丹    筹商东谈主：魏佳亮    筹商电话：021-23238888    传真：021-23238800    承办注册司帐师：魏佳亮、顾俊懿                    第六节       基金的召募    本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息露馅办法》、基金合同高出他相关规定召募。    本基金经 2024 年 8 月 2 日中国证监会证监许可〔2024〕1132 号文准予注册 召募。   召募期自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 12 日，共召募 5,990,013,846.54 份基金份额，召募户数为 240 户。    本基金为契约型通达式基金，存续期限为不如期。            第七节    基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金合同于 2024 年 11 月 13 日肃穆成效。自基金合同成效日起，基金管 理东谈主肃穆运转治理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   《基金合同》成效后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期陈述中赐与 露馅；一语气 50 个就业日出现前述情形的，基金合同圮绝，不需召开基金份额握 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。           第八节    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回神态   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构名单将由基金管 理东谈主在相关公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业神态或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复 所、深圳证券往复所的浅薄往复日的往复时刻，但基金治理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业 务办理时刻见招募说明书或相关公告。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时 间变更、其他极度情况或根据业务需要，基金治理东谈主将视情况对前述通达日及开 放时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相关规定在规 定媒介上公告。   本基金已于 2024 年 11 月 19 日运转办理日常申购、赎回业务。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者援助。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或援助 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或者援助价钱为下一通达日 该类基金份额申购、赎回或者援助的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行臆度； 账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记证明日历在先的基金份额先 赎回，登记证明日历在后的基金份额后赎回，以笃信被赎回基金份额的握有期限 和所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东谈主 必须在新执法运转实施前依照《信息露馅办法》的相关规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构规定的圭表，在通达日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主在规定时刻前全额 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购成效。若资 金在规定时刻内未全额到账则申购不成立，申购款项将返璧投资东谈主账户，基金管 理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 执法等在遵循基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。   基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求成效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   遇往复所或往复市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务处理进程，则赎回款 项顺延至上述情形排斥后的下一个就业日划往投资东谈主银行账户。   基金治理东谈主应以往复时刻收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日四肢申购 或赎回苦求日（T 日），在浅薄情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表 销售机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证明以登记机构的证明 结果为准。对于申购、赎回苦求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善把握正当 权益。因投资者怠于履行前述查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。   基金治理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求确实 认时刻进行调整，并必须在调整实施日前依照《信息露馅办法》的相关规定在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 或基金治理东谈主电子直销每次申购 A 类基金份额或 C 类基金份额的最低名额为东谈主 民币 1.00 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1.00 元（含申购费）。 份基金份额，若某笔赎回业务将导致投资者在销售机构托管的本基金份额余额不 足 1.00 份时，基金治理东谈主有权将投资者该往复账户的剩余基金份额一次性沿途 赎回。 的，以各销售机构的业务规定为准，但不得低于上述下限。   本基金对单个基金份额握有东谈主累计握有的基金份额不确立最高份额限制，但 单一投资者握有基金份额数不得达到或率先基金总份额的 20%（在基金运作过程 中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或率先 20%的除外）。 基金治理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金治理东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采纳上述步调对基金限制赐与控 制。具体请参见更新的招募说明书或基金治理东谈主相关公告。 份额等数目限制。基金治理东谈主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的相关规 定在规定媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，申购用度由投资东谈主承担，不 列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。C 类基金 份额不收取申购用度,但从该类别基金资产入网提销售服务费。  用度种类               A 类基金份额                  C 类基金份额             M＜100 万               0.50%  申购费率     300 万≤M＜500 万        0.15%            0%                              按笔收取，1000             M≥500 万                                 元/笔   注：M 为申购金额，单元为东谈主民币元。   投资者在赎回本基金 A 类、C 类基金份额时，赎回用度由赎回基金份额的 基金份额握有东谈主承担，A、C 两类基金份额赎回费率同样，在基金份额握有东谈主赎 回基金份额时收取，其中对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的 赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。具体费率如下：   用度种类        A 类基金份额                     C 类基金份额             握有期限       赎回费率         握有期限       赎回费率   赎回费率      Y＜7 天         1.50%     Y＜7 天       1.50%             Y≥7 天         0.00%     Y≥7 天       0.00%   注：Y 为基金份额握有期限。 应于新的费率或收费方式实施前依照《信息露馅办法》的相关规定在规定媒介上 公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢黜相关法律法例以及 监管部门、自律执法的规定。 在不违抗法律法例规定及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金促销计 划，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门 要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错适当调低基金的申购、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的臆度   （一）本基金申购份额的臆度   本基金申购采纳“金额申购”的方式。基金的申购金额包括申购用度和净申 购金额。   （1）申购用度适用比例费率时，申购份额的臆度公式为：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）申购用度适用固定金额时，申购份额的臆度公式为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述臆度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.50%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的 A 类基金份额申购 份额为：   净申购金额＝100,000/(1+0.50%)＝99,502.49 元   申购用度＝100,000－99,502.49＝497.51 元   申购份额＝99,502.49/1.0500＝94,764.28 份   即：该投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 94,764.28 份 A 类基金份额。   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   上述臆度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 100 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额申购份额为：   申购份额＝1,000,000.00/1.0500＝952,380.95 份   即：若是投资者申购 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则该投资者可获取 C 类基金份额申购份额为 952,380.95 份。   （二）赎回金额的臆度   本基金采纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日对应类别的基金份额净值为 基准进行臆度，臆度公式：   赎回用度＝赎回份额×T 日对应类别基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×T 日对应类别基金份额净值－赎回用度   上述臆度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某基金份额握有东谈主申购本基金 A 类基金份额 50,000 份后，又在第 6 日 （7 日内）赎回 50,000 份 A 类基金份额，对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.1500 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回用度＝50,000×1.1500×1.50%＝862.50 元   赎回金额＝50,000×1.1500-862.50＝56,637.50 元   即：该基金份额握有东谈主握有本基金 A 类基金份额 50,000 份，握有期为 6 天， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1500 元，则可得到的赎回金额为 56,637.50 元。   （三）本基金基金份额净值的臆度   T 日某类基金份额的基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值总额 /T 日该类基金份额的余额数目   本基金各种基金份额净值的臆度，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在当 天收市后臆度，并在 T+1 日内公告。遇极度情况，经履行适当圭表，不错适当延 迟臆度或公告。   八、申购和赎回的登记 理登记手续，基金份额握有东谈主自 T＋2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 有东谈主扣除权益并办理相应的登记手续。 并最迟于运转实施 2 日前在规定媒介上赐与公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 金治理东谈主无法臆度当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 格且采纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃信性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者率先基金总份额的 20%，或者变相遁入 20%会聚度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法浅薄运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金治理东谈主应当根据《信息露馅办法》的相关规定 在规定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被沿途或部分断绝的， 被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金治理东谈主应及 时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金治理东谈主无法臆度当日基金资产净值。 治理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 格且采纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃信性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的步调。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金治理东谈主应根据《信息露馅办法》相关规定在规定媒 介上公告并报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金治理东谈主应足额支付；如 暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给 赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同 的相关条目处理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理 部分赐与撤销。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东谈主应实时收复赎回业务的办 理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 援助中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金援助中转入苦求份额 总额后的余额)率先前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有才略支付投资东谈主的沿途赎回苦求时， 按浅薄赎回圭表履行。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有坚苦或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃信当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个通达日持续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被撤销。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础臆度赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额握有东谈主苦求赎回的基金份额率先前 一通达日的基金总份额的 10%时，本基金治理东谈主不错对该单个基金份额握有东谈主超 出 10％部分的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求 一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础臆度赎回金额， 依此类推，直到沿途赎回为止。对于该基金份额握有东谈主未率先上述比例的部分， 基金治理东谈主有权根据前款“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”约定的方 式与其他基金份额握有东谈主的赎回苦求一并办理。然而，如该握有东谈主在提交赎回申 请时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被撤销。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得率先 20 个就业日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个往复日内通知基金份额握有东谈主，说明相关处理方 法，并根据《信息露馅办法》相关规定在规定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 在规如期限内在规定媒介上刊登暂停公告。 相关规定，在规定媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据本质情况 在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新通达的公 告。 近 1 个就业日的各种基金份额净值。   十三、基金援助   基金治理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金治理东谈主治理的其他基金之间的援助业务，基金援助不错收取一定的援助费， 相关执法由基金治理东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的规定制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与相关机构。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往复过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额握有东谈主厌世，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关府上，对于合适条件的非往复过户苦求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭表收费。   十五、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的圭表收取转托管费。   十六、如期定额投资蓄意   基金治理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资蓄意，具体执法由基金治理东谈主另 行规定。投资东谈主在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规定的如期定 额投资蓄意最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被 冻结的，被冻结部分产生的权益按照国度法律法例及国度有权机关的要求以及登 记机构业务规定处理。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的往复神态或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十九、其他基金业务   如相关法律法例允许基金治理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金治理东谈主将制定和实施相应的业务执法并提前在规定媒介上公告。   二十、基金治理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额握有东谈主利益无 本质不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整 并提前在规定媒介上公告。   二十一、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规定或相关公告。              第九节    基金的投资   一、投资主义   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数相似的总 陈述，追求追踪偏离度及追踪舛讹的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份券和备选成份券，为更好兑现投资目 标，本基金还不错投资于具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 国债、计策性金融债、央行单子、债券回购、货币市集器具、国债期货、银行存 款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监 会相关规定)。   本基金不投资权益类资产（包括股票、可转债）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 例不低于本基金非现金基金资产的 80%；每个往复日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的往复保证金后，本基金应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等，其它金融器具的投资比例合适法律法例和监管机构的规定。   本基金标的指数为中债 0-3 年计策性金融债指数高出将来可能发生的变更。   三、投资策略   本基金为指数基金，主要采纳抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选拔非成份券四肢替代，构 造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以兑现对标的指数的灵验追踪。   在浅薄市集情况下，本基金力图追求日均追踪偏离度的实足值不率先 0.35%， 年化追踪舛讹箝制在 4%以内。如因标的指数编制执法调整等其他原因，导致基 金追踪偏离度和追踪舛讹率先了上述范围，基金治理东谈主应采纳合理步调，幸免跟 踪舛讹进一步扩大。   本基金将采纳抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券为构 成基础，综合研讨债券流动性、基金日常申购、赎回以及银行间和往复所债券交 易秉性及往复老例等情况进行优化，以保证对标的指数的灵验追踪。   当由于市集流动性不及或因法例规定等其他原因，导致标的指数成份券和备 选成份券无法知足投资需求时，基金治理东谈主不错在成份券和备选成份券外寻找其 他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。替代组合的构建将以债券流动性为 敛迹条件，按照与被替代债券久期左近、信用评级相似、到期收益率及剩余期限 基本匹配为主要原则，箝制替代组合与被替代债券的追踪偏离度和追踪舛讹最小 化。   对于非成份券的债券，本基金综合运用久期调整、收益率弧线策略、类属配 置等组合治理技能进行日常治理。另外，本基金债券投资将适当运用杠杆策略， 通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以获取收益。   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生昭着负面事件濒临爽约，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金治理东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策圭表后实时对相关成份券进行调整。   本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与国债期货的往复，以治理投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益秉性。基金治理东谈主将按摄影关法律法例的规定，衔接对宏不雅经济神态 和计策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期货和现货的基差、 国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等方针进行追踪监控，在最大 限制保证基金资产安全的基础上，费力兑现基金资产的经久踏实升值。   将来，跟着市集的发展和基金治理运作的需要，基金治理东谈主不错在不改变投 资主义的前提下，罢黜法律法例的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说 明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于待 偿期 0 年-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券高出备选成份券的比例不低于本基 金非现金基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 应当保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不率先基金资产净值的 10％， 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规定的 比例限制；   （4）本基金治理东谈主治理的沿途基金握有一家公司刊行的证券，不率先该证 券的 10％，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规定的比例限制；   （5）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （6）本基金参与国债期货往复的，应罢黜下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 握有的债券总市值的 30%； 不得率先上一往复日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差臆度）应当合适基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得率先基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （9）本基金资产总值不率先基金资产净值的 140%；   （10）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（8）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金 治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规定投资比例的，基金治理东谈主应 当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规定的极度情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行适当圭表后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定履行。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱高出他不正直的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定回绝的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主高出控股股东、本质 箝制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢黜基金份 额握有东谈主利益优先原则，预防利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱履行。相关往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与露馅。要紧关联往复应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述回绝性或限制性规定，如适用于 本基金，则基金治理东谈主在履行适当圭表后，本基金可不受上述规定的限制。   五、投资决策依据和决策圭表   （一）投资决策与往复机制   本基金实行投资决策委员会指示下的基金司理负责制。   投资决策委员会是本基金的最高决策机构，如期或遇要紧事件时就投资治理 业务的要紧问题进行筹商，并对本基金投资作念标的性领导。   基金司理在投资决策委员会笃信的投资范围内制定并实施具体的投资策略， 向往复手下达投资指示。   往复部负责履行投资指示，就指示履行过程中的问题及市集面的变化对指示 履行的影响等问题实时向基金司理反馈，并可提倡基于市集面的具体建议。往复 部同期负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗下其他基金之间的公 平往复箝制。   风险治理部把握风险治理职能，监控投资风险，并出具风险分析和功绩评估 陈述。   （二）投资圭表   投资决策委员会负责决定基金投资的要紧决策。基金司理在授权范围内，制 定具体的投资组合决策并履行。往复部负责履行投资指示。 作风拟定投资策略陈述。 资相关短处事项。 布方式等。   六、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债 0-3 年计策性金融债指数收益率×95%+银 行活期入款利率（税后）×5%。   中债 0-3 年计策性金融债指数附庸于中债总指数族分类，该指数成份券包括 在境内公设备行且上市畅达的待偿期 0 至 3 年（包含 3 年）的计策性金融债，可 四肢投资该类债券的功绩基准和标的指数。   具体而言，该指数的债券种类为计策性银行债，不包括二级成本债、次级债； 债券剩余期限 0 年-3 年（包含 3 年）；指数成份券原则上每个寰宇银行间债券市 场往复日进行调整。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会陈述并提倡措置方 案，如更换基金标的指数、援助运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢黜基金份额握有东谈主 利益优先原则支握基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额握有东谈主大会，基金治理东谈主应与基金托管东谈主协商一致并履行适当圭表后， 相应更换基金称呼和功绩相比基准。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，其经久平均预期风险与预期收益水平高于货币市集基 金，低于羼杂型基金、股票型基金。   本基金为指数型基金，主要采纳抽样复制法追踪标的指数的发挥，具有与标 的指数以及标的指数所代表的债券市集相似的风险收益特征。   八、基金治理东谈主代表基金把握债权东谈主权益的处理原则及方法 份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定。               第十节   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以高出他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构等基金服务机构自有的财产账户以高出他基金 财产账户相落寞。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产落寞于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构等基金服务机构 的财产，并由基金托管东谈主看守。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金 销售机构等基金服务机构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得 对本基金财产把握请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的 规定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。            第十一节   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往复神态的往复日以及国度法律法例 规定需要对外露馅基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在笃信相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关规定。   （一）对存在活跃市集且大略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采纳最近往复日的报价笃信公允价值。有充足左证标明估值 日或最近往复日的报价不成真确反应公允价值的，布置报价进行调整，笃信公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用而况有弥散 可利用数据和其他信息支握的估值工夫笃信公允价值。采纳估值工夫笃信公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，布置估值 进行调整并笃信公允价值。   四、估值方法   （1）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（法律法例另有规 定的除外），录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全 价进行估值。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（法律法例另有规定 的除外），录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值 全价或推选估值全价进行估值。   （3）往复所上市或挂牌转让但不存在活跃市集的有价证券，录取估值日第 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值或采纳估值技 术笃信公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价估值。 本质收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价，同期应充分研讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未把握回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 值。 日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近往复日结 算价估值。 或应付利息。 利息。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新规定估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规定或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金资产净值臆度和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，基金 治理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说色泽，按照基金治理东谈主对基金净值信息的 臆度结果对外赐与公布。   五、估值圭表 净值除以当日该类基金份额的余额数目臆度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。 基金治理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规定的， 从其规定。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行证明同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额握有东谈主利益，基金治理东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证明，并在确 认完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。   基金治理东谈主于每个就业日臆度基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托 管东谈主复核并按规定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金治理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   六、估值过失的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶酿成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶 的就业东谈主应当对由于该估值过失遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据臆度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过失就业方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失就业方承担； 由于估值过失就业方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主酿成损失的，由估 值过失就业方对顺利损失承担抵偿就业；若估值过失就业方也曾积极配合，而况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失就业方布置更正的情况向相关当事东谈主进行证明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的就业方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 而况仅对估值过失的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失就业方仍布置估值过失负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；若是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥 得利返还的总和率先其本质损失的差额部分支付给估值过失就业方。   （4）估值过失调整采纳尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律法例规定的其他原则处理差错。   估值过失被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因笃信估值过失的就业方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值臆度出现过失时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的步调翔实损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金治理东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统确立而产生的净值臆度尾 差，以基金治理东谈主臆度结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。若是法 律法例或监管机关莫得规定的，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金 份额握有东谈主利益的原则协商一致后参照行业老例处理。   七、暂停估值的情形 业时； 商证明后，基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金治理东谈主负责臆度，基金托管东谈主负责 进行复核。基金治理东谈主应于每个通达日往复收尾后臆度当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆度结果复核证明后发送给 基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、极度情况的处理 差不四肢基金资产估值过失处理。 期货公司、入款银行等级三方机构发送的数据过失等原因，基金治理东谈主和基金托 管东谈主天然也曾采纳必要、适当、合理的步调进行搜检，然而未能发现该过失的， 由此酿成的基金资产估值过失，基金治理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿就业。但基金 治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的步调拖拉或排斥由此酿成的影响。          第十二节    基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》成效发火 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的任一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不成低于 面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金兼并类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不影响基金份额握有东谈主利益的情况下，基金治理东谈主可在法律法例允许的 前提下与基金托管东谈主协商一致后酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需 要召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分拨收益不同，基金治理东谈主可相应制定不同的收益分拨决策。   五、收益分拨决策的笃信、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的臆度方法，依照《业务执法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。           第十三节     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 保全费等； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。治理费的臆度 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日 内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时 支付的，支付日历顺延至最近可支付日。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。销售服务费主要 用于本基金握续销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。   销售服务费的臆度方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日 内从基金财产中一次性划出，由基金登记机构代收，登记机构收到款项后按摄影 关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应条约 规定，按用度本质开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规定代扣代缴。           第十四节     基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按摄影关规定编制基金司帐报表； 并以基金治理东谈主、基金托管东谈主约定的方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所高出注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。          第十五节      基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息露馅办法》、 《流动性风险治理规定》、《基金合同》高出他相关规定。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规定露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规定时刻内，将应予露馅的基金信 息通过合适中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息露馅办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信 息府上。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应采纳中语文本。如同期采纳外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开露馅的信息采纳阿拉伯数字；除寥落说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上概要 基金份额握有东谈主大会召开的执法及具体圭表，说明基金居品的秉性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上概要的信息发生要紧变 更的，基金治理东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品府上概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品 府上概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 规定报刊上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、基金 合同和基金托管条约登载在规定网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的 3 日前登载于规定报刊和规定网站上。   （三）《基金合同》成效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应 当至少每周在规定网站露馅一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅通达日的各种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站露馅半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的臆度方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，并将 年度陈述登载在规定网站上，将年度陈述指示性公告登载在规定报刊上。基金年 度陈述的财务司帐陈述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事 务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，并 将中期陈述登载在规定网站上，将中期陈述指示性公告登载在规定报刊上。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈述， 并将季度陈述登载在规定网站上，并将季度陈述指示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者握有基金份额达到或率先基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在如期陈述“影响投资者决 策的其他短处信息”项下露馅该投资者的类别、陈述期末握有份额及占比、陈述 期内握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的极度情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中露馅基金组结伙产情况高出 流动性风险分析等。   （七）计帐陈述   基金合同圮绝的，基金治理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈述。计帐陈述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律看法书。计帐组应当将计帐陈述登载在规定 网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在规定报刊上。   （八）临时陈述   本基金发生要紧事件，相关信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动率先百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 本质箝制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有规定的情形除外； 方式和费率发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或法律法例、中国证监会规定和基金合同约定的其他 事项。   （九）泄漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集机密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东谈主权益的，相关信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开泄漏。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并在 2 日内 在规定媒介上赐与公告。   （十一）参与国债期货往复相关公告   本基金参与国债期货往复的，在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述 和招募说明书（更新）等文献中露馅国债期货往复情况，包括往复计策、握仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以 及是否合适既定的往复计策和往复主义等。   （十二）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，相关信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规定进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （十三）中国证监会规定的其他信息。   六、信息露馅事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅治理轨制，指定成心部门及 高等治理东谈主员负责治理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 露馅内容与形式准则等法例的规定。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购、 赎回价钱、基金如期陈述、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐报 告等公开露馅的相关基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面文献或 电子证明。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介露馅信息，然而其他群众媒介不得早于规定媒介露馅信息，而况 在不同媒介上露馅兼并信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计陈述、法律看法书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。  七、信息露馅文献的存放与查阅  照章必须露馅的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供公众查阅、复制。  八、暂停或延长信息露馅的情形  当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金相关信 息：             第十六节       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和实施圭表   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘合适《中 华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计看法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金治理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃信是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个通达日内主袋账户基金份额净赎回苦求率先前一 通达日主袋账户基金总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金治理东谈主臆度各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需研讨主袋账户资产。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主布置主袋账户资产进行估 值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的相关要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 务费按主袋账户基金资产净值四肢基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往复等方式收复流动性后，基金治理东谈主应 当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金治理东谈主都应 当实时向侧袋账户沿途份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主在每次处置变现后均应按摄影关法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿途完成变现并圮绝侧袋机制后，基金治理东谈主应实时礼聘合适 《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计看法。   七、侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金治理东谈主应实时发布临时公告。   基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分规定的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停露馅侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当在基金如期陈述中露馅陈述期内侧袋账 户相关信息，基金如期陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈述进行审计时，布置陈述期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度陈述露馅等发表审计看法。若露馅陈述期末特定资产可变现净值或 净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不四肢基金 治理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   八、本部分对于侧袋机制的相关规定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行适当圭表后，在对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。             第十七节    风险揭示   本基金为债券型基金，其经久平均预期风险与预期收益水平高于货币市集基 金，低于羼杂型基金、股票型基金。   一、投资于本基金的风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神色和往复轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）计策风险。因国度宏不雅计策（如货币计策、财政计策、行业计策、地 区发展计策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期 性的秉性。宏不雅经济运行情状将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利鲠顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。因此基金 投资收益水平会受到利率变化的影响。   （4）购买力风险。基金投资的收益可能因为通货彭胀的影响而导致购买力 下落，从而使基金的本质收益下落。若是发生通货彭胀，基金投资于证券所获取 的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券刊行东谈主出现爽约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料缩小 导致债券价钱下落的风险，信用风险也包括往复敌手不肯意或无法践约的风险。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动相关的风险，单一的 久期方针并不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资时的收益率的 影响。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再 投资时，将获取较往时低的收益率。   流动性风险可视为一种综合性风险，它是其他风险在基金治理和公司合座经 营方面的综合体现。在某些情况下某些投资品种的流动性欠安，由此可能影响到 基金投资收益的兑现。通达式基金要随时布置投资者的赎回，若是基金资产不成 连忙转变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金 运作和收益水平。尤其是在发生无数赎回时，若是基金资产变现才略差，可能会 产生基金仓位调整的坚苦，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。基金治理 东谈主并不保证完全幸免此类风险的发生但本基金将通过一系列风险箝制方针加强 对流动性风险的追踪、预防和箝制，努力去克服流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八节的内容。   本基金的投资者散播度较高，单一投资者握有份额会聚度不存在达到或率先 额申购和大额赎回，强化对本基金无数赎回的事前监测、事中管控与过后评估， 保证不损伤公众投资者的正当权益。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于中债 0-3 年计策性金融债指数的成份券及备选成份券，投 资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于待偿期 0 年-3 年（包 含 3 年）的标的指数成份券高出备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产 的 80%，从投资范围上看主要为计策性金融债，基金资产的流动性精采；   从投资限制上看，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得率先基 金资产净值的 15%，本基金流动性受限资产的比例确立合适《流动性风险治理规 定》。   总而言之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精采，流动性风险相对 可控。   （3）无数赎回情形下的流动性风险治理步调   基金治理东谈主根据相关里面治理轨制与法律法例的要求履行对于本基金无数 赎回的事前监测、事中管控与过后评估机制。当本基金发生基金合同约定的无数 赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金治理东谈主在当日接受赎回苦求比例 不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，通过压力测试等技能充分评估基 金组结伙产变现才略、投资比例变动与基金单元份额净值波动，对基金组结伙产 中 7 个就业日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，审慎接受、证明赎 回苦求，确保逐日证明的净赎回苦求不得率先 7 个就业日可变现资产的可变现价 值，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。   如发生单个通达日内单个基金份额握有东谈主苦求赎回的基金份额率先前一开 放日的基金总份额的 10%时，本基金治理东谈主不错对该单个基金份额握有东谈主超出 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础臆度赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。对于该基金份额握有东谈主未率先上述比例的部分，基金 治理东谈主有权根据本招募说明书“无数赎回的处理方式”中“（1）全额赎回”或 “（2）部分缓期赎回”约定的方式与其他基金份额握有东谈主的赎回苦求一并办理。 然而，如该握有东谈主在提交赎回苦求时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎 回苦求将被撤销。   （4）实施备用的流动性风险治理器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险治理器具，以更好地布置流动性风险。基 金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法 律法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险治理器具，对赎回苦求等进 行适度调整，四肢特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的援手步调，包括但不 限于：①缓期办理无数赎回苦求；②暂停接受赎回苦求；③减速支付赎回款项； ④收取短期赎回费，本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费；⑤暂停基金估值，当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的， 经与基金托管东谈主协商证明后，本基金将暂停基金估值；⑥舞动订价机制；⑦启用 侧袋机制。   当基金治理东谈主实施流动性风险治理器具时，可能对投资者具有一定的潜在影 响，包括但不限于不成申购本基金、赎回苦求不成证明或者赎回款项延长到账等。 指示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至成心的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有 效攻击并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和援助，仅主袋账户份额浅薄通达赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和 侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不 笃信性，最终变现价钱也具有不笃信性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特 定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主 在基金如期陈述中露馅陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金治理东谈主不承担任何保证和承诺的就业。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃信申购计策,因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主臆度各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 研讨主袋账户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金露馅 的功绩方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   在基金治理运作过程中基金治理东谈主的常识、素质、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济神态、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。基金治理东谈主和基金托管东谈主的治理水平、治理技能和治理工夫等因素的变化也 会影响基金收益水平。   基金的相关当事东谈主在各业务方法的操作过程中，可能因里面箝制存在颓势或 者东谈主为因素酿成操作过失或违抗操作规程而引致风险，如越权非法往复、往复错 误和 IT 系统故障等。   此外，在本基金的各式往复行动或后台运作中，可能因为工夫系统的故障或 者差错而影响往复的浅薄进行以至导致基金份额握有东谈主利益受到影响。这种工夫 风险可能来自基金治理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券往复所和证 券登记结算机构等。   指基金治理或运作过程中，违抗国度法律、法例的规定，或者基金投资违抗 法例及基金合同相关规定的风险。   （1）标的指数的风险   即标的指数因为编制方法的颓势有可能导致标的指数的发挥与总体市集表 现有在各别，因标的指数编制方法的不纯属也可能导致指数调整较大，加多基金 投资成本，并有可能因此而加多追踪舛讹，影响投资收益。   （2）标的指数陈述与债券市集平均陈述偏离的风险   标的指数并不成完全代表扫数这个词债券市集。标的指数成份债券的平均陈述率与 扫数这个词债券市集的平均陈述率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份债券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资东谈主神色和往复 轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （4）基金投资组合陈述与标的指数陈述偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 整中产生追踪偏离度与追踪舛讹。 的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 券时和债券付息时才收到利息部分的现金，然后才可能进行这部分资金的再投资， 因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生跟 踪偏离度。另外，指数成份债券在付息时，根据法例，握有东谈主需缴纳利息税，因 此本质收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益也较全额 票面利息缩小，该两方面各别也进一步导致基金收益率偏离标的指数收益率和加 大追踪舛讹偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 水平、工夫技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进程。 中该债券的权重可能不完全同样；因阑珊卖空、对冲机制高出他器具酿成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （5）追踪舛讹箝制未达约定主义的风险   本基金力图追求日均追踪偏离度的实足值不率先 0.35%，年化追踪舛讹箝制 在 4%以内，但因标的指数编制执法调整或其他因素可能导致追踪舛讹率先上述 范围，本基金净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）标的指数变更的风险   根据基金合同的规定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不 宜持续四肢本基金的投资标的指数及功绩相比基准，本基金可能变更标的指数， 基金的投资组合随之调整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资 组合调整所带来的风险与成本。   （7）指数编制机构住手服务风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和爱戴，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的治理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日向中国证监会陈述并提倡措置决策，如更换基金标的指 数、援助运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同圮绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、援助运作方式、 与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢黜基金份额握有东谈主 利益优先原则支握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发挥与相关市集发挥有在各别，影响投资收益。   （8）成份券停牌或爽约的风险   标的指数成份债券可能因各式原因停牌或者爽约，发生停牌或爽约时，基金 可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （9）本基金主要投资于计策性金融债，可能濒临的风险如下：   若将来计策性金融债刊行东谈主、计策性银行进行改制，计策性金融债的性质可 能发生较大变化，债券的信用等级可能相应调整，基金投资可能濒临一定的风险。   计策性金融债市集投资者行动可能具有一定的趋同性，在顶点市集环境下， 可能会聚买入或者卖出，存在流动性风险。   计策性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生要紧事项变化，可能对基金 净值发挥产生较大影响。   （10）招募说明书中指数编制决策简述未实时更新的风险   如指数编制决策发生了转换，本基金将在后续年度更新招募说明书中更新指 数编制决策简述。本基金存在着招募说明书中所载的指数编制决策简述与指数编 制单元的最新指数编制决策不一致的风险。   （11）参与国债期货往复的风险   国债期货往复采纳保证金往复方式，基金资产可能由于无法实时筹措资金满 足建立或者支握国债期货头寸所要求的保证金而濒临保证金风险。同期，该潜在 损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期货在对冲市集风险的使用过 程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基差风 险。   （12）基金合同自动圮绝的风险   本基金《基金合同》成效后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期陈述 中赐与露馅；一语气 50 个就业日出现前述情形的，基金合同圮绝，不需召开基金 份额握有东谈主大会。   （1）在合适本基金投资理念的新式投资器具出现和发展后，若是投资于这 些器具，基金可能会濒临一些极度的风险；   （2）因工夫因素而产生的风险，如臆度机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制诞生、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕往复、诓骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以 及证券市集、基金治理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法浅薄就业，从而产 生影响基金的申购和赎回按浅薄时限完成的风险；   （7）金融市集危险、行业竞争、代理商爽约、基金托管东谈主爽约等超出基金 治理东谈主自身顺利箝制才略之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益 受损；   （8）其他有时导致的风险。  第十八节    基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关圭表后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主邻接的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律看法书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在规定网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规定的最 低期限。         第十九节     基金合同的内容撮要   一、基金份额握有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额握有东谈主的权益与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主四肢《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项把握表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）看重阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息露馅，实时把握权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》圮绝的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金高出他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金治理东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度相关法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或援助申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司把握相关权益，为基金的利 益把握因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益把握诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、援助和非往复过户等业务执法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相落寞，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》高出他相关规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适当合理的步调使臆度各种基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法合适《基金合同》等法律文献的规定，按相关规定臆度并公告基金净值 信息，笃信各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《信息露馅办法》、《基金合同》高出他相关 规定，履行信息露馅及陈述义务；   （12）保守基金交易隐秘，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《信息露馅办法》、《基金合同》高出他相关规定另有规定外，在基金信息公开 露馅前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃信基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》高出他相关规定召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不少于法律法例规定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时刻发出，而况 保证投资者大略按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担就业；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益把握诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效， 基金治理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采纳必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集执法，为基金开设资金/证券账户等投资所需账户、为基 金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则握有并安全看守基金财产；   （2）设立成心的基金托管部门，具有合适要求的营业神态，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金分别确立账户，落寞核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》高出他相关规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金治理东谈主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易隐秘，除《基金法》、《基金合同》高出他相关规定另 有规定外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金治理东谈主臆度的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具看法，说 明基金治理东谈主在各短处方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是 基金治理东谈主有未履行《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了适当的步调；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关府上不少于法 律法例规定的最低年限；   （12）从基金治理东谈主处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或相关规定向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》高出他相关规定，召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金治理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会 和银行业监督治理机构，并通知基金治理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金治理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金治理东谈主追偿；   （21）履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和执法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例和中国证监会另有规定和《基金合同》另有约定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）援助基金运作方式；   （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的报答圭表或进步销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会圭表；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额臆度，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费、变更收费方式等或调整基金份额类别确实立、住手现 有基金份额类别的销售或对基金份额分类办法及执法进行调整等；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （5）调整相关基金认购、申购、赎回、援助、非往复过户、转托管等业务 的执法；   （6）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需要召开基金份额握有东谈主大会的 其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金治理东谈主召集。 提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额握有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 告。基金份额握有东谈主大判辨知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场地和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和场地；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关高出联 系方式和筹商东谈主、书面表决看法寄交的截止时刻和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金治理东谈主 到指定场地对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面通知基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决看法的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票遵循。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃信。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明合适法律法例、《基金合 同》和会议通知的规定，而况握有基金份额的凭证与基金治理东谈主握有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定场地对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金 治理东谈主经通知不参加收取书面表决看法的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主顺利出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具书面看法或授权他东谈主代表出具 书面看法；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面看法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面看法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者采纳网罗、电话或其他方式授权他东谈主代 为出席基金份额握有东谈主大会并表决，具体方式由会议召集东谈主笃信并在会议通知中 列明。 非现场方式相衔接的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通 讯方式开会的圭表进行。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主握东谈主按照下列第七条文矩圭表笃信和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金治理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主四肢该 次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金 份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和寥落决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 寥落决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，援助基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以寥落决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲明，不然提交 合适会议通知中规定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议通知规定的书面表决看法视为灵验表决，表决看法支吾不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运转后通知在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转 后通知在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规定媒介上公告。若是采纳 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行成效的基金份额握有东谈主 大会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的极度约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主四肢该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等规定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金治理东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》成效发火 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的任一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不成低于 面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金兼并类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权；      在不影响基金份额握有东谈主利益的情况下，基金治理东谈主可在法律法例允许的 前提下与基金托管东谈主协商一致后酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需 要召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。      （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分拨收益不同，基金治理东谈主可相应制定不同的收益分拨决策。      （五）收益分拨决策的笃信、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规定媒介公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的臆度方法，依照《业务执法》履行。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。   四、与基金财产治理、运作相关用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 保全费等； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。治理费的臆度 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日 内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时 支付的，支付日历顺延至最近可支付日。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。销售服务费主要 用于本基金握续销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。   销售服务费的臆度方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日 内从基金财产中一次性划出，由基金登记机构代收，登记机构收到款项后按摄影 关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应条约 规定，按用度本质开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规定代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份券和备选成份券，为更好兑现投资目 标，本基金还不错投资于具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 国债、计策性金融债、央行单子、债券回购、货币市集器具、国债期货、银行存 款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监 会相关规定)。   本基金不投资权益类资产（包括股票、可转债）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 例不低于本基金非现金基金资产的 80%；每个往复日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的往复保证金后，本基金应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等，其它金融器具的投资比例合适法律法例和监管机构的规定。   本基金标的指数为中债0-3年计策性金融债指数高出将来可能发生的变更。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于待 偿期 0 年-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券高出备选成份券的比例不低于本基 金非现金基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 应当保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不率先基金资产净值的 10％， 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规定的 比例限制；   （4）本基金治理东谈主治理的沿途基金握有一家公司刊行的证券，不率先该证 券的 10％，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规定的比例限制；   （5）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （6）本基金参与国债期货往复的，应罢黜下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 握有的债券总市值的 30%； 不得率先上一往复日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差臆度）应当合适基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得率先基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （9）本基金资产总值不率先基金资产净值的 140%；   （10）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（8）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金 治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规定投资比例的，基金治理东谈主应 当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规定的极度情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日 起运转。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行适当圭表后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定履行。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱高出他不正直的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定回绝的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主高出控股股东、本质 箝制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢黜基金份 额握有东谈主利益优先原则，预防利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱履行。相关往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与露馅。要紧关联往复应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述回绝性或限制性规定，如适用于 本基金，则基金治理东谈主在履行适当圭表后，本基金可不受上述规定的限制。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规定。   六、基金资产净值的臆度方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以高出他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）公告方式   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应 当至少每周在规定网站露馅一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅通达日的各种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站露馅半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   七、基金合同消释和圮绝的事由、圭表   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关圭表后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主邻接的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律看法书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在规定网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规定的最 低期限。   八、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的场地在上海市，仲裁裁决是末端性的并对相 关各方均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，持续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统率并 从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公神态和营业神态查阅。            第二十节       基金托管条约的内容撮要    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金治理东谈主（以下或简称“治理东谈主”）    称呼：圆信永丰基金治理有限公司    注册地址：中国（福建）解放贸易锤真金不怕火区厦门片区（保税港区）海景南二路    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 19 层    邮政编码：200122    法定代表东谈主：胡荣炜    成立日历：2014 年 1 月 2 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督治理委员会证监许可〔2013〕    组织体式：有限就业公司    注册成本：东谈主民币贰亿元整    存续期间：握续规划    规划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产治理、资产治理和中国证监 会许可的其他业务    （二）基金托管东谈主（以下或简称“托管东谈主”）    称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号 4 楼    法定代表东谈主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东谈主民币    存续期间：握续规划   规划范围：罗致公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供看守箱服务；财务参谋人、资信观看、盘考、见证业务；经中国银行业监 督治理机构批准的其他业务（以上范围凡触及国度专项专营规定的从其规定）。   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资行动把握监督权   基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭表的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关技 术系统，对基金本质投资是否合适基金合同对于证券选拔圭表的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为标的指数成份券和备选成份券，为更好兑现投资目 标，本基金还不错投资于具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 国债、计策性金融债、央行单子、债券回购、货币市集器具、国债期货、银行存 款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监 会相关规定）。   本基金不投资权益类资产（包括股票、可转债）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 例不低于本基金非现金基金资产的 80%；每个往复日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的往复保证金后，本基金应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等，其它金融器具的投资比例合适法律法例和监管机构的规定。   本基金标的指数为中债 0-3 年计策性金融债指数高出将来可能发生的变更。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。   基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于待 偿期 0 年-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券高出备选成份券的比例不低于本基 金非现金基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 应当保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不率先基金资产净值的 10％， 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规定的 比例限制；   （4）本基金治理东谈主治理的沿途基金握有一家公司刊行的证券，不率先该证 券的 10％，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规定的比例限制；   （5）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （6）本基金参与国债期货往复的，应罢黜下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 握有的债券总市值的 30%； 不得率先上一往复日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差臆度）应当合适基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得率先基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （9）本基金资产总值不率先基金资产净值的 140%；   （10）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（8）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金 治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规定投资比例的，基金治理东谈主应 当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规定的极度情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行适当圭表后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定履行。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及基金合同的约定，对本托管协 议第十五章基金投资回绝行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管 理东谈主基金投资回绝行动进行监督。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及基金合同的约定，对基金治理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供合适法律法例及行业圭表的、经在意选拔的、本基金适用的银行间债券市 场往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金治理东谈主应严格 按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集选拔往复敌手。基金托管东谈主监督基金 治理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。基金治理东谈主可 以每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃信前已 与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。如基 金治理东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集往复敌手名单及结算方式 的，应实时向基金托管东谈主说明事理，并与基金托管东谈主协商措置。如基金治理东谈主在 基金初次投资银行间债券市集之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券市集往复 敌手名单的，视为基金治理东谈主认同全市集往复敌手。   基金治理东谈主负责对往复敌手的资信箝制，按银行间债券市集的往复执法进行 往复，并负责措置因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律就业及损失。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对合 同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照事前约定的交 易敌手或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主 不承担由此酿成的任何损结怨就业。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值臆度、各种基金份额净值臆度、应收资金到账、基金用度开支及收入笃信、 基金收益分拨、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进 行监督和核查。   （六）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下规定： 银行入款业务账目及核算的真确、准确。 书面条约。基金托管东谈主应根据相关相关法例及条约对基金银行入款业务进行监督 与核查，严格审查、复核相关条约、账户府上、投资指示、入款证实书等相关文 件，切实履行托管职责。 《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户治理、利率治理、支付结算等 的各项规定。 约定，笃信合适条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据此对基金投资银行入款的往复敌手是否合适相关规定进行监督。如基金 治理东谈主在基金初次投资银行入款之前仍未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视 为基金治理东谈主认同扫数银行。   （七）基金托管东谈主依据相关法律法例的规定、基金合同和本托管条约的约定 对于基金关联往复进行监督。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主高出控股股东、本质 箝制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢黜基金份 额握有东谈主利益优先原则，预防利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱履行。相关往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与露馅。要紧关联往复应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 治理东谈主在履行适当圭表后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定履行。   根据法律法例相关基金从事的关联往复的规定，基金治理东谈主和基金托管东谈主应 事前互相提供与本机构有控股关系的股东、本质箝制东谈主或者与其有其他要紧犀利 关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联往复名单的真确性、完满性、全面性。基金治理东谈主及基金托管东谈主有责 任看守真确、完满、全面的关联往复名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金治理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个就业日内进行回函确 认已闻名单的变更。一方收到另一方书面证明后，新的关联往复名单运转成效。   （八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的规定，应实时以电话提醒或书面指示等方 式通知基金治理东谈主限期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金治理东谈主收到书面通知后应鄙人一就业日实时查对并以书面体式给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主通知的非法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （九）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金治理东谈主应 在规定时刻内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金治理东谈主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据往复圭表也曾成效的指示违抗法律、 行政法例和其他相关规定，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 认同的其他方式通知基金治理东谈主，由此酿成的相应损失由基金治理东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧非法行动，应实时陈述中国证监 会，同期通知基金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金治理东谈主 无正直事理，断绝、阻拦对方根据本托管条约规定把握监督权，或采纳拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警戒仍不改正的， 基金托管东谈主应陈述中国证监会。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货结算账户及投资所需的其他账户、复核基金治理东谈主臆度的基金资产净值和各 类基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、相关信息露馅和监督基金 投资运作等行动。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未履行或无故延长履行基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本条约高出他相关规定时，应实时以书面体式通知 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面体式给基金管 理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金治理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关府上以 供基金治理东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在规定时刻内修起基金治理东谈主并 改正。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应实时陈述中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、阻拦对方根据本条约规定把握监督权，或采纳拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东谈主提倡警戒仍不改正的，基金管 理东谈主应陈述中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 户及投资所需的其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完满与落寞。 基金财产，如有极度情况两边可另行协商措置。 相关当事东谈主笃信到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金银行 账户的，基金托管东谈主应实时通知基金治理东谈主采纳步调进行催收。由此给基金财产 酿成损失的，基金治理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主 对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何相应就业。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金治理东谈主开立并治理。 基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相关规定后，基金治理东谈主 应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规定 时刻内，礼聘合适《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出 具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）托管资金账户的开立和治理 应当包含本基金称呼，具体称呼以本质开立为准。本基金的一切货币进出行为， 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付分成款、收取认购/申购款，均需通过 该托管资金账户进行。 管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   （四）如期入款账户   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或杜撰账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金财产的安全看守和日常监督核查 的原则，入款行应尽量选拔基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的定 期入款投资，基金治理东谈主都必须和入款机构缔结如期入款条约，约定两边的权益 和义务，该条约四肢划款指示附件。该条约中必须有如下明确条目：“入款证实 书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提 前支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入 其他任何账户”。如如期入款条约中未体现前述条目，基金托管东谈主有权断绝如期 入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东谈主看守证实书正本或者复 印件。基金治理东谈主应该在合理的时刻内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金 治理东谈主提前支取或部分提前支取如期入款，若产滋生差（即本基金已计提的资金 利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金治理东谈主和基 金托管东谈主两边协商措置。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构 的相关规定，在中央国债登记结算有限就业公司和银行间市集计帐所股份有限公 司开立债券托管账户并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）基金证券/期货账户和结算备付金账户的开立和治理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券/期货账户。 基金托管东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券/期 货账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 账户资产的治理和运用由基金治理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的 一级法东谈主计帐就业，基金治理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的规定履行。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定履行。   （七）其他账户的开立和治理 定，在基金治理东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按相关规定使用并治理。 理。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的看守库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看守库，看守凭证由基金托 管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金治理东谈主和基金托管东谈主共同 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本质灵验箝制的资产不承担看守就业。   （九）与基金财产相关的要紧合同的看守   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金治理东谈主、基金托管东谈主 看守。除本条约另有规定外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正本的 原件。要紧合同的看守期限不少于法律法例规定的最低期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得漂浮。   五、基金资产净值臆度和司帐核算   （一）基金资产净值的臆度、复核与完成的时刻及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额的基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目臆度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。基 金治理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规定的， 从其规定。   基金治理东谈主于每个就业日臆度基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托 管东谈主复核并按规定公告。   基金治理东谈主应每个就业日对基金资产估值。但基金治理东谈主根据法律法例或基 金合同的规定暂停估值时除外。基金治理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主 按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和极度情形的处理   基金所领有的债券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（法律法例另有规 定的除外），录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全 价进行估值。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（法律法例另有规定 的除外），录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值 全价或推选估值全价进行估值。   （3）往复所上市或挂牌转让但不存在活跃市集的有价证券，录取估值日第 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值或采纳估值技 术笃信公允价值。 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估 值全价估值。 至本质收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价，同期应充分研讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未把握回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 估值。 当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近往复日 结算价估值。 收或应付利息。 提利息。 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 以确保基金估值的公谈性。 按国度最新规定估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规定或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金资产净值臆度和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，基金 治理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说色泽，按照基金治理东谈主对基金净值信息的 臆度结果对外赐与公布。   （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 8）项进行估值时，所酿成 的舛讹不四肢基金资产估值过失处理。   （2）由于不可抗力原因，或证券/期货往复所、登记结算公司、证券经纪机 构、期货公司、入款银行等级三方机构发送的数据过失等原因，基金治理东谈主和基 金托管东谈主天然也曾采纳必要、适当、合理的步调进行搜检，然而未能发现该过失 的，由此酿成的基金资产估值过失，基金治理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿就业。但 基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的步调拖拉或排斥由此酿成的影响。   （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （四）基金份额净值过失的处理方式   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶酿成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶 的就业东谈主应当对由于该估值过失遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据臆度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过失就业方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失就业方承担； 由于估值过失就业方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主酿成损失的，由估 值过失就业方对顺利损失承担抵偿就业；若估值过失就业方也曾积极配合，而况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失就业方布置更正的情况向相关当事东谈主进行证明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的就业方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 而况仅对估值过失的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失就业方仍布置估值过失负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；若是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥 得利返还的总和率先其本质损失的差额部分支付给估值过失就业方。   （4）估值过失调整采纳尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律法例规定的其他原则处理差错。   估值过失被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因笃信估值过失的就业方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值臆度出现过失时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的步调翔实损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金治理东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统确立而产生的净值臆度尾 差，以基金治理东谈主臆度结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。若是法 律法例或监管机关莫得规定的，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金 份额握有东谈主利益的原则协商一致后参照行业老例处理。   （五）暂停估值的情形 业时； 商证明后，基金治理东谈主应当暂停估值；   （六）基金司帐轨制   按国度相关部门规定的司帐轨制履行。   （七）基金账册的建立   基金治理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。基金治理东谈主独速即 确立、记录和看守本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的臆度和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。核 对不符时，应实时通知基金治理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金治理东谈主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个就业日内完成基金季度陈述的编制；在上半年收尾之日起两个月 内完成基金中期陈述的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈述的编 制。基金年度陈述的财务司帐陈述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规定 的司帐师事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期 季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   （2）报表的复核   基金治理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度相关规定为准。   基金治理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核相关报表及陈述。   （九）基金治理东谈主应在编制季度陈述、中期陈述或者年度陈述之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的看守   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和看守，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法律法例规定 的最低期限。   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册，《基金合同》 成效日、《基金合同》圮绝日等触及到基金短处事项日历的基金份额握有东谈主名册 应于发生辰后十个就业日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善看守基金份额握有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限法律法例规定的最低期限。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额握 有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义务。若基金治理东谈主 或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额握有东谈主名册，应按相关法例规 定各自承担相应的就业。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金治理东谈主应将相关府上 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满 性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵循守密义务。   七、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经友好 协商不错措置的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁 执法进行仲裁，仲裁的场地在上海市，仲裁裁决是末端性的并对两边当事东谈主均有 敛迹力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，持续忠实、勤勉、尽责地履 行基金合同及本条约约定的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不含港澳台立法）统率并从其解释。   八、托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规定有任何蹂躏。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约圮绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入采纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律看法书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在规定网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在规定报刊上。  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规定的最 低期限。          第二十一节            对基金份额握有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额握 有东谈主的需要和市集的变化加多、修改这些服务款式。当今基金治理东谈主对基金份额 握有东谈主主要的服务款式如下：   一、招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询基金净 值、最新公告等信息。   周一至周五的东谈主工电话服务时刻为上昼 9：00-11：30，下昼 13：00-17：00 法定节沐日除外。   客户服务电话：400-607-0088（免远程话费）或 021-60366818   客户服务传真：021-60366001   二、电子服务   通过基金治理东谈主网站，投资者可获取如下服务：   （1）查询服务   基金份额握有东谈主可通过基金治理东谈主网站查询账户相关信息。   （2）资讯服务   投资者可通过基金治理东谈主网站获取基金和基金治理东谈主相关信息，包括基金法 律文献、基金治理东谈主最新动态、投研视点等。   网址：www.gtsfund.com.cn   基金治理东谈主为基金份额握有东谈主提供邮件体式的个性化盖印对账单。个性化盖 章对账单需要基金份额握有东谈主主动定制且需提供灵验的电子邮箱地址。定制方法 如下：基金份额握有东谈主可拨打基金治理东谈主客服热线 4006070088 或 021-60366818 转东谈主工服务进行定制。   三、基金份额握有东谈主的对账单服务 查阅对账单。 并握有基金治理东谈主基金份额的基金份额握有东谈主提供基金保多情况信息，包括基金 称呼、基金代码、握有份额等，但由于基金份额握有东谈主在基金治理东谈主未更新筹商 方式导致基金治理东谈主无法送出的除外。   四、客户投诉处理   基金份额握有东谈主不错通过基金治理东谈主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东谈主工坐席、网站留言、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金治理东谈主和销售机构 所提供的服务进行投诉。基金份额握有东谈主还不错通过销售机构的服务电话对该销 售机构提供的服务进行投诉。   五、服务渠谈   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式 筹商基金治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面意会了本招募说明书。          第二十二节     其他应露馅事项             公告事项               法定露馅日历 圆信永丰中债 0-3 年计策性金融债指数证券投资基金基金   2024-09-25 合同及招募说明书指示性公告 圆信永丰中债 0-3 年计策性金融债指数证券投资基金基金   2024-09-25 份额发售公告 圆信永丰中债 0-3 年计策性金融债指数证券投资基金托管   2024-09-25 条约 圆信永丰中债 0-3 年计策性金融债指数证券投资基金基金   2024-09-25 合同 圆信永丰中债 0-3 年计策性金融债指数证券投资基金基金   2024-09-25 居品府上概要 圆信永丰中债 0-3 年计策性金融债指数证券投资基金招募   2024-09-25 说明书 圆信永丰基金治理有限公司对于圆信永丰中债 0-3 年计策   2024-11-09 性金融债指数证券投资基金新增销售机构的公告 圆信永丰中债 0-3 年计策性金融债指数证券投资基金基金   2024-11-13 提前收尾召募的公告 圆信永丰中债 0-3 年计策性金融债指数证券投资基金基金   2024-11-14 合同成效公告 圆信永丰中债 0-3 年计策性金融债指数证券投资基金通达   2024-11-18 日常申购、赎回、援助、如期定额投资业务公告 圆信永丰中债 0-3 年计策性金融债指数证券投资基金基金   2024-12-14 司理变更公告     第二十三节    招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可在营业时刻免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得招 募说明书的复印件。投资者还不错顺利登录基金治理东谈主网站上进行查阅和下载。   基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。对投资 者按上述方式所获取的文献高出复印件，基金治理东谈主和基金托管东谈主保证与所公告 文本的内容完全一致。           第二十四节    备查文献  一、本基金备查文献包括以下文献 册的文献 的法律看法  二、备查文献的存放场地和投资者查阅方式  以上备查文献存放在基金治理东谈主和基金托管东谈主的办公神态，在营业时刻可供 免费查阅。                         圆信永丰基金治理有限公司                          二〇二四年十二月十八日