浙江证监局：对同花顺云软件总司理赵远秉承监管说话措施

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　　赵远四肢公司总司理，对公司的合规解决负有遭殃。笔据干系次序，浙江证监局决定对赵远秉承监管说话的监督解决措施。

　　11月25日，据浙江证监局网站，经查，浙江同花顺云软件有限公司（以下简称公司）存在以下行动：营销东谈主员存在垄断部分客户成效案例、展示客户感触截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且穷乏风险提醒的情形；部分营销、工作东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相本旨收益的情形；部分提供投资建议东谈主员存在未登记为证券投资参谋人的情形；直播业务推行进程中合规管控不到位，且存在露出保举个股等情形；公司四肢平台运营主体在与证券公司合营开展投资磋议工作进程中，未尽到合规解决遭殃；与关联公司合营开展证券投资磋议业务进程中合规管控不到位。

　　上述行动违抗了《证券、期货投资磋议解决暂行看法》第十二条的次序，《证券投资参谋人业务暂行次序》第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的次序，《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资磋议业务监管的暂行次序》第四条第六项、第四条第七项的次序。

　　赵远四肢公司总司理，对公司的合规解决负有遭殃。笔据《证券投资参谋人业务暂行次序》第三十二条的次序，浙江证监局决定对赵远秉承监管说话的监督解决措施。

　　如若对本监督解决措施招架，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证监会建议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督解决措施不住手奉行。

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