传媒LOF: 鹏华基金不断有限公司对于以通信方式二次召开鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额捏有东说念主大会的公告

    鹏华基金不断有限公司对于以通信方式二次   召开鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）            基金份额捏有东说念主大会的公告   一、召开会议基本情况   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开募 集证券投资基金运作不断办法》和《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 基金合同》     （以下简称“《基金合同》”）的联系划定，鹏华中证传媒指数型证券投 资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的基金不断东说念主鹏华基金不断有限公司（以 下简称“本基金不断东说念主”）已以通信方式组织召开了投票时间为 2024 年 4 月 26 日至 2024 年 5 月 27 日 17:00 止的基金份额捏有东说念主大会（以下简称“第一次基金 份额捏有东说念主大会”），审议《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）驱逐 上市并变更为鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金的议案》。 由于本东说念主径直出具有用表决宗旨或授权他东说念主代表出具有用表决宗旨的基金份额 捏有东说念主所代表的基金份额少于权益登记日本基金基金份额总额的二分之一，未达 到法律律例划定和《基金合同》约定的基金份额捏有东说念主大会召开条件，故第一次 基金份额捏有东说念主大会未能顺利召开。详情请查阅本基金不断东说念主于 2024 年 5 月 30 日发布的《鹏华基金不断有限公司对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 基金份额捏有东说念主大会会议情况的公告》。   根据《基金法》、          《公开召募证券投资基金运作不断办法》和《基金合同》的 联系约定，本基金不断东说念主与基金托管东说念主中国确立银行股份有限公司协商一致，决 定以通信方式二次召开本基金的基金份额捏有东说念主大会，审议兼并议案，即《对于 鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）驱逐上市并变更为鹏华中证传媒来回 型绽放式指数证券投资基金集会基金的议案》。会议的具体安排如下： 时期为准）。   基金不断东说念主：鹏华基金不断有限公司   地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 9 层   邮政编码：518048   研究东说念主：朱海威   研究电话：0755-82825931   请在信封口头注明：           “鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额捏 有东说念主大会（二次召开）表决专用”。   二、会议审议事项   《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）驱逐上市并变更为鹏华中 证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金的议案》（见附件一）。   上述议案的内容说明详见《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 驱逐上市并变更为鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金的议 案的说明》（见附件二）。   三、基金份额捏有东说念主大会的权益登记日   本次大会的权益登记日为 2024 年 11 月 27 日，即在 2024 年 11 月 27 日下 午来回时期终端后，在登记机构登记在册的本基金整体基金份额捏有东说念主均有权参 加本次基金份额捏有东说念主大会并投票表决。   四、表决票的填写和寄交方式 表决票或登录本基金不断东说念主网站（www.phfund.com.cn）、中国证监会基金电子披 露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印表决票。   （1）个东说念主投资者自行投票的，需在表决票上署名，并提供本东说念主身份证件正 反面复印件；   （2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单元公章或经授权或认 可的业务章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的企业法东说念主营业牌照复印件（事 业单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户说明或登 记文凭复印件等）；及格境外投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单元公章 （如有）或由授权代表在表决票上署名（如无公章），并提供该授权代表的身份 证件正反面复印件或者护照或其他身份说明文献的复印件，该及格境外投资者所 签署的授权奉求书或者说明该授权代表有权代表该及格境外投资者签署表决票 的其他说明文献，以及该及格境外投资者的营业牌照、贸易登记证或者其他有用 注册登记说明复印件和取得及格境外投资者经验的说明文献的复印件；   （3）个东说念主投资者奉求他东说念主投票的，应由代理东说念主在表决票上署名或盖印，并 提供该个东说念主投资者身份证件正反面复印件，以及填妥的授权奉求书原件（参照附 件四）。如代理东说念主为个东说念主，还需提供代理东说念主的身份证件正反面复印件；如代理东说念主 为机构，还需提供代理东说念主的加盖公章的企业法东说念主营业牌照复印件（职业单元、社 会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户说明或登记文凭复印 件等）；   （4）机构投资者奉求他东说念主投票的，应由代理东说念主在表决票上署名或盖印，并 提供该机构投资者的加盖公章的企业法东说念主营业牌照复印件（职业单元、社会团体 或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户说明或登记文凭复印件等）， 以及填妥的授权奉求书原件。如代理东说念主为个东说念主，还需提供代理东说念主的身份证件正反 面复印件；如代理东说念主为机构，还需提供代理东说念主的加盖公章的企业法东说念主营业牌照复 印件（职业单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户 说明或登记文凭复印件等）。及格境外投资者奉求他东说念主投票的，应由代理东说念主在表 决票上署名或盖印，并提供该及格境外投资者的营业牌照、贸易登记证或者其他 有用注册登记说明复印件，以及取得及格境外投资者经验的说明文献的复印件， 以及填妥的授权奉求书原件。如代理东说念主为个东说念主，还需提供代理东说念主的身份证件正反 面复印件；如代理东说念主为机构，还需提供代理东说念主的加盖公章的企业法东说念主营业牌照复 印件（职业单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户 说明或登记文凭复印件等）；   （5）以上各项中的公章、批文、开户说明及登记文凭，以基金不断东说念主的认 可为准。   （6）根据第一次捏有东说念主大会的联系公告，除非授权文献另有载明，第一次 召集的基金份额捏有东说念主大会授权时间基金份额捏有东说念主作出的各样授权在本次大 会时依然有用，但淌若基金份额捏有东说念主再行作出授权的，则以最新授权为准。 年 11 月 28 日起，至 2025 年 1 月 3 日 17：00 止的时间内通过专东说念主送交、快递或 邮寄挂号信的方式投递至本公告列明的通信表决票的寄送地点，并请在信封口头 注明：   “鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额捏有东说念主大会（二次召 开）表决专用”。   投递时期以本公告列明的通信表决票的寄送地点收到表决票的时期为准，即： 专东说念主投递的以履行递交时期为准；快递投递的，以基金不断东说念主签收时期为准；以 邮寄挂号信方式投递的，以挂号信回执上注明的收件日历为投递日历。   五、计票 管东说念主（中国确立银行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通信会议的表决截 止日历（即 2025 年 1 月 3 日）后第 2 个服务日（即 2025 年 1 月 7 日）进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。   （1）表决票填写无缺了了，所提供文献顺应本会议呈报划定，且在划定时 间之内投递本公告列明的通信表决票的寄送地点的，为有用表决票；有用表决票 按表决宗旨计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入插足本次基金份额捏 有东说念主大会表决的基金份额总额。   （2）如表决票上的表决宗旨未填、多填、笔迹暧昧不清、无法鉴别或意愿 无法判断或相互矛盾，但其他各项顺应会议呈报划定的，视为弃权表决，计入有 效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入插足本 次基金份额捏有东说念主大会表决的基金份额总额。   （3）如表决票上的署名或盖印部分填写不无缺、不了了的，或未能提供有 效说明基金份额捏有东说念主身份或代理东说念主经有用授权的说明文献的，或未能在划定时 间之内投递本公告列明的通信表决票的寄送地点的，均为无效表决票；无效表决 票不计入插足本次基金份额捏有东说念主大会表决的基金份额总额。   （4）基金份额捏有东说念主重迭提交表决票的，如各表决票表决宗旨相通，则视 为兼并表决票；如各表决票表决宗旨不相通，则按如下原则处理：   ①投递时期不是兼并天的，以终末投递日所填写的有用的表决票为准，先送 达的表决票视为被惊骇；   ②投递时期为兼并天的，视为在兼并表决票上作念出了不同表决宗旨，计入弃 权表决票；   ③投递时期确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中联系说明。   六、决议奏效条件 （含三分之一）时，标明该有用表决票所代表的基金份额捏有东说念主插足了这次通信 会议，会议有用召开；在此基础上，                《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 驱逐上市并变更为鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金的议 案》应当经插足大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过方为有用。 五日内报中国证监会备案，基金份额捏有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起生 效。法律律例另有划定的，从其划定。   七、本次大会联系机构   研究东说念主：朱海威   研究电话：0755-82825931   网址：www.phfund.com.cn   研究东说念主：甄真   研究电话：010-81139007   八、紧迫辅导 表决票。 基金电子走漏网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅，投资者如有任何疑 问，可致电基金不断东说念主客户服务电话 400-6788-533（免资料话费）接洽。 务法则，向深圳证券来回所恳求本基金 A 类基金份额（基金代码：160629）在此 时间的停复牌安排。本基金 A 类基金份额初度停牌时期为本公密告布之日（2024 年 11 月 27 日）上昼开市起至当日上昼 10:30 止，10:30 起复牌。本基金 A 类基 金份额第二次停牌时期为基金份额捏有东说念主大管帐票日（2025 年 1 月 7 日）上昼 开市起至基金份额捏有东说念主大会决议奏效公告日上昼 10:30 止，10:30 起复牌。敬 请基金份额捏有东说念主关心本基金 A 类基金份额停牌时间的流动性风险。   如议案赢得通过，基金不断东说念主将根据深圳证券来回所的联系业务划定恳求办 理本基金 A 类基金份额的驱逐上市、基金变更等联系事项，具体安排详见基金管 理东说念主届时发布的联系公告。况兼基金不断东说念主将根据议案及《对于鹏华中证传媒指 数型证券投资基金（LOF）驱逐上市并变更为鹏华中证传媒来回型绽放式指数证 券投资基金集会基金的议案的说明》对《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 基金合同》进行修改，并按划定走漏变更后的《鹏华中证传媒来回型绽放式指数 证券投资基金集会基金基金合同》、                《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基 金集会基金托管合同》、           《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金 招募说明书》及基金产物费力摘要等文献。   如议案未获通过，具体安排详见基金不断东说念主届时发布的联系公告。                          鹏华基金不断有限公司  附件一：     《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）驱逐上市并变更为 鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金的议案》  附件二：     《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）驱逐上市并变更为 鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金的议案的说明》  附件三：     《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额捏有东说念主大会（二 次召开）通信表决票》  附件四：《授权奉求书》  附件五：《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同 （草案）    》 附件一：《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 驱逐上市并变更为鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投           资基金集会基金的议案》 鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额捏有东说念主：   为了顺应市集时势的发展，更好地兴盛投资者的投资需求，根据《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》、            《公开召募证券投资基金运作不断办法》和《鹏华中证 传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》                     （以下简称“《基金合同》”）的联系 划定，鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的基 金不断东说念主鹏华基金不断有限公司经与基金托管东说念主中国确立银行股份有限公司协 商一致，提议对本基金实施变更，内容包括将基金类别变更为ETF集会基金，并 相应将基金称号变更为“鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基 金”；驱逐A类基金份额上市，保留A类基金份额场内申购、赎回业务；休养基 金用度的种类、基金用度计提方法和计提圭臬；裁减A类基金份额的赎回费率等， 并根据上述休养需要、法律律例要乞降基金履走运作需求修改基金合同其他联系 要求。具体说卓见附件二《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）驱逐 上市并变更为鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金的议案的 说明》。   为实施本基金上述变更决议，提议授权基金不断东说念主持理本基金变更及向深圳 证券来回所恳求办理驱逐A类基金份额上市的具体事宜，包括但不限于根据市集 情况确定变更的具体时期和方式，根据面前有用的法律律例的要乞降《对于鹏华 中证传媒指数型证券投资基金（LOF）驱逐上市并变更为鹏华中证传媒来回型开 放式指数证券投资基金集会基金的议案的说明》联系内容对本基金实施变更。   以上议案，请予审议。                       基金不断东说念主：鹏华基金不断有限公司 附件二：《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 驱逐上市并变更为鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投         资基金集会基金的议案的说明》  一、声明 民共和国证券投资基金法》、             《公开召募证券投资基金运作不断办法》和《鹏华中 证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》                      （以下简称“《基金合同》”或“基 金合同”    ）的联系划定，鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本 基金”）的基金不断东说念主鹏华基金不断有限公司经与基金托管东说念主中国确立银行股份 有限公司协商一致，决定二次召开基金份额捏有东说念主大会，审议《对于鹏华中证传 媒指数型证券投资基金（LOF）驱逐上市并变更为鹏华中证传媒来回型绽放式指 数证券投资基金集会基金的议案》。 东说念主所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）方 可召开，且《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）驱逐上市并变更为 鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金的议案》应当经插足大会 的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方 为有用，存在未能达到开会条件或无法赢得联系捏有东说念主大会表决通过的可能。 东说念主大会表决通过的事项的备案、所作的任何决定或宗旨，均不标明其对本基金的 价值或者投资东说念主的收益作念出本色性判断或保证。   二、休养决议重点   （一）变更基金称号和类别 中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金”。   （二）驱逐A类基金份额上市，保留A类基金份额场内申购、赎回业务   鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）的A类基金份额已自2021年1月18 日起在深圳证券来回所上市。本基金变更后，本基金A类基金份额将驱逐在深圳 证券来回所上市来回。基金合同中将删除“基金份额的上市与来回”章节，并在 释义、基金的基本情况、基金份额的申购与赎回、基金份额捏有东说念主大会、基金费 用与税收、基金的信息走漏等章节删除与基金份额上市来回联系的表述。   鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）的A类基金份额可通过场内或场外 两种方式办理申购与赎回，C类基金份额仅可通过场外方式办理申购与赎回。变 更后，鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金A类基金份额仍可 通过场内或场外两种方式办理申购与赎回，C类基金份额仅可通过场外方式办理 申购与赎回。   （三）休养基金用度的种类、基金用度计提方法和计提圭臬 分不收取不断费； 分不收取托管费； 为鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金后，不再从基金财产中 计提标的指数许可使用费。   （四）裁减A类基金份额的赎回费率   将A类基金份额的场外赎回费率休养为：          捏有期限（Y）           赎回费率            Y＜7 日           1.50%            Y≥30 日            0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基 金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。A类基金份额的场内赎回费率参照场 外赎回费率实施。   （五）变更基金的投资主见、投资范围、投资策略、投资限制和风险收益特 征等 货币市集器用、钞票支捏证券、融资和转融通证券出借业务等，并删除权证。 略、参与融资及转融通证券出借业务策略、钞票支捏证券投资策略，删除权证相 关表述，并根据变更后的特质休养联系投资策略。   （六）休养估值对象、估值方法要求 货合约，并删除权证。 证券出借业务估值方法，删除权证的估值方法，并休养固定收益品种联系估值方 法要求等。   （七）在基金的基本情况、基金份额的申购与赎回、基金合同当事东说念主及职权 义务、基金份额捏有东说念主大会、基金钞票估值、基金的信息走漏等章节补充ETF联 接基金联系内容 缓支付赎回款项的情形中，补充主见ETF暂停估值、暂停申赎、暂停上市或主见 ETF停牌等。 或者托福代表出席主见ETF的基金份额捏有东说念主大会，对主见ETF的基金份额捏有东说念主 大会审议事项诓骗表决权。 份额捏有东说念主大会并表决的联系要求，在捏有东说念主大会的召开事由中相应补充主见 ETF联系要求。 估值、暂停公告基金份额净值的情形。 及转融通证券出借业务的联系信息走漏。   （八）补充侧袋机制   根据《公开召募证券投资基金侧袋机制疏导（试行）》联系要求补充了侧袋 机制联系内容。   （九）其他必要修改   根据上述主要内容作出的必要修改，根据法律律例及中国证监会要乞降基金 履走运作需求对《基金合同》进行的其他修改，详见《鹏华中证传媒来回型绽放 式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）》。   三、驱逐A类基金份额上市的安排及《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证 券投资基金集会基金基金合同》的奏效   如《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）驱逐上市并变更为鹏华 中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金的议案》                          （以下简称“议案”） 赢得通过，基金不断东说念主将根据深圳证券来回所的联系业务法则恳求办理本基金A 类基金份额的驱逐上市、基金变更等联系事项。基金不断东说念主提请基金份额捏有东说念主 大会授权基金不断东说念主落实上述事项，并授权基金不断东说念主可根据业务法则和履行情 况作念相应休养。具体业务办理和时期安排详见基金不断东说念主届时发布的联系公告。   改造后的《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同》 自基金不断东说念主公告的奏效之日起奏效，原《鹏华中证传媒指数型证券投资基金 （LOF）基金合同》自同日起失效。改造后的《鹏华中证传媒来回型绽放式指数 证券投资基金集会基金基金合同》将在基金不断东说念主网站（www.phfund.com.cn）、 中国证监会基金电子走漏网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）进行走漏，提 请投资者关心。   四、本基金变更及A类基金份额驱逐上市的主要风险及野心措施   在提议本基金变更及A类基金份额驱逐上市并遐想具体决议之前，基金不断 东说念主与基金份额捏有东说念主进行沟通，谨慎听取联系宗旨，拟定议案前空洞筹商基金份 额捏有东说念主的要求。议案公告后，基金不断东说念主还将再次征询基金份额捏有东说念主的宗旨。 如有必要，基金不断东说念主将根据基金份额捏有东说念主宗旨，对本基金变更及A类基金份 额驱逐上市的决议进行恰当的改造，并再行公告。   附件三：鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）       基金份额捏有东说念主大会（二次召开）通信表决票 基金份额捏有东说念主姓名/称号： 证件号码（身份证件号/营业牌照注册号）： 绽放式基金账户号/证券账户号：            审议事项              同意      反对       弃权 对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金 （LOF）驱逐上市并变更为鹏华中证传媒来回 型绽放式指数证券投资基金集会基金的议案                   基金份额捏有东说念主/受托东说念主（代理东说念主）（署名或盖印）                                日历：    年   月    日 说明： 一议案基金份额捏有东说念主只可采纳一种表决宗旨。以上表决宗旨是基金份额捏有东说念主 或其受托东说念主（代理东说念主）就基金份额捏有东说念主在该绽放式基金账户/证券账户下捏有 的本基金沿路份额作念出的表决宗旨。如未填写，则视为对基金份额捏有东说念主沿路账 户下捏有的本基金沿路份额作念出表决宗旨。 各项顺应会议呈报划定的表决票均视为投票东说念主废弃表决职权，其所捏沿路基金份 额的表决结果均计为“弃权”。 走漏网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载、从报纸上剪裁、复印或按此 口头打印。                附件四：授权奉求书   兹全权奉求        先生／女士或                     机构代表本 东说念主（或本机构）插足以通信方式二次召开的鹏华中证传媒指数型证券投资基金 （LOF）基金份额捏有东说念主大会，并代为全权诓骗议案的表决权。表决宗旨以受托 东说念主的表决宗旨为准。本授权不得转授权。 奉求东说念主（署名/盖印）： 奉求东说念主身份证件号或营业牌照注册号： 绽放式基金账户号/证券账户号： 受托东说念主（代理东说念主）（署名/盖印）： 受托东说念主（代理东说念主）身份证件号或营业牌照注册号：                             奉求日历：     年    月   日   附注： 本基金沿路份额向受托东说念主所作念授权。如未填写，则视为对基金份额捏有东说念主沿路账 户下捏有的本基金沿路份额作念出表决宗旨。 金电子走漏网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载、剪报、复印或按以上 口头自制在填写无缺并署名盖印后均为有用。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 附件五：《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金联             接基金基金合同（草案）》                 第一部分      绪论   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 要领基金运作。 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作不断办法》                                 （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》                            （以下简称“《销售办法》”）                                         、 《公开召募证券投资基金信息走漏不断办法》                    （以下简称“《信息走漏办法》”）                                   、《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险不断划定》                    （以下简称“《流动性风险不断划定》”）、                                       《公开 召募证券投资基金运作疏导第 2 号——基金中基金疏导》、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金疏导》（以下简称“《指数基金疏导》”）和其他联系法律律例。   二、基金合同是划定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有糟塌，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同异常他联系划定享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金（以下简称“本基金”）由 鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）转型而来，鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金驱逐分级运作变更而来，鹏华中证传媒指数分级证券 投资基金由基金不断东说念主依照《基金法》、基金合同异常他联系划定召募，并经中国证券监督 不断委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对鹏华中证传媒指数分级证券投资基金驱逐分级运作并变更为鹏华中证传 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 媒指数型证券投资基金（LOF）的备案，以及鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）变更 为本基金的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物费力摘要等 信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金不断东说念主依照恪称牵累、素养信用、严慎戮力的原则不断和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误限定未达约定主见、指数编制机 构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金不断东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有糟塌，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律律例的 强制性划定不一致，应当以届时有用的法律律例的划定为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风险， 以及与存托凭证刊行机制联系的风险。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》                     第二部分       释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 中证传媒指数型证券投资基金（LOF）转型而来 金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 式指数证券投资基金集会基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改造和补充 书》异常更新 行政律例以异常他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、呈报等         ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改造    《销售办法》 集证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其每每作念出的改造     《信息走漏办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货律例的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息走漏不断办法》及颁布机关对其每每作念出的改造 集证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其每每作念出的改造     《流动性风险不断划定》 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不断划定》及颁布机关对其每每作念出的改造 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》     《指数基金疏导》 开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》及颁布机关对其每每作念出的改造 体，包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资不断办法》及联系法律律例划定（包括其每每改造）                             ，使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投 资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 回、出动、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金不断东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构，以及可通过深圳证券来回所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过深圳证 券来回所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务经验、并经深圳证券来回所和 中国证券登记结算有限服务公司认同的、可通过深圳证券来回所来回系统办理本基金销售业 务的深圳证券来回所会员单元 统办理本基金基金份额的申购和赎回等业务的时势。通过该等时势办理基金份额的申购和赎 回也称为场外申购和场外赎回 易系统办理本基金基金份额的申购、赎回的时势。通过该等时势办理基金份额的申购、赎回 也称为场内申购、场内赎回 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 式基金账户和/或深圳证券账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等 受鹏华基金不断有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限服务公司 在该系统的基金份额也称为场外份额 在该系统的基金份额也称为场内份额 册的绽放式基金账户，用于纪录其捏有的、基金不断东说念主所不断的基金份额余额异常变动情况 赎回、出动及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 易所东说念主民币庸碌股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 合同》奏效日，       《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》自兼并日失效 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 份额的步履 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 求将基金份额兑换为现款的步履 转出恳求份额总额后扣除申购恳求总额及基金出动中转入恳求份额总额后的余额）向上上一 绽放日基金总份额的 10% 件，恳求将其捏有基金不断东说念主不断的、某一基金的基金份额出动为基金不断东说念主不断的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 之间或证券登记系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转托管的步履 行转托管的步履 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开导行股票、出借 期限在 10 个来回日以上的出借证券、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待 份额所得收益、银行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的从简 基金应收申购款异常他钞票的价值总和 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 额净值的过程 类基金份额基金钞票入网提，属于基金的营运用度 份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时收取申购用度，并不从本类别基金钞票入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资 产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并别离公布基金份额净值。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购和赎回，C 类基金份 额通过场外方式申购和赎回 走漏办法》划定的互联网网站（包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 金产物费力摘要》异常更新 回实施笃定》界说的“来回型绽放式基金”，简称“ETF” 传媒 ETF”） 称“主见 ETF”），细巧追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，遴选绽放式 运作方式的基金，简称“集会基金” 融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务 置算帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险不断工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》             （1）无可参考的活跃市集价钱且遴选估值本领仍导致公允价值存 在要紧不确定性的钞票；           （2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在要紧 不确定性的钞票；（3）其他钞票价值存在要紧不确定性的钞票 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》                  第三部分   基金的基本情况      一、基金称号      鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金      二、基金的类别      ETF 集会基金      三、基金的运作方式      契约型绽放式      四、基金的投资主见      本基金通过主要投资于主见 ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小 化，力图将日均追踪偏离度限定在 0.35%以内，年化追踪舛误限定在 4%以内。      五、主见 ETF 及标的指数      主见 ETF 为鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金，标的指数为中证传媒指数。   六、基金存续期限   不按期   七、基金份额类别   本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资东说念主申购时收取申购用度，并不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别基金钞票入网提销售服务费的 基金份额，称为 C 类基金份额。联系费率的树立及费率水平在招募说明书或联系公告中列 示。   本基金 A 类和 C 类基金份额别离树立代码。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 和赎回，    A 类基金份额捏有东说念主可进行跨系统转托管；                       C 类基金份额通过场外方式申购和赎回。 除经基金不断东说念主另行公告，C 类基金份额捏有东说念主不可进行跨系统转托管。由于基金用度的不 同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将别离测度并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳申购的基金份额类别。   在不违背法律律例划定、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响 的情况下，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多、减少或休养基金份额类别树立、 对基金份额分类办法及法则进行休养并依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介公告， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   八、本基金与主见 ETF 的研究与区别   本基金为主见 ETF 的集会基金，二者既有研究也有区别。   本基金与主见 ETF 之间的研究：                   （1）两只基金的投资主见均为细巧追踪标的指数。                                         （2） 两只基金具有相似的风险收益特征。                （3）主见 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与主见 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，主见 ETF 主要遴选十足复 制法，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则遴选迤逦的方法，通过将绝 大部分基金财产投资于主见 ETF，完毕对标的指数的细巧追踪。                              （2）在来回方式方面，投资 者既不错像买卖股票一样在来回所买卖主见 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎回单 位和申购、赎回清单的要求申赎主见 ETF；而本基金则像庸碌的绽放式基金一样，投资者可 以通过基金不断东说念主异常他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与主见 ETF 事迹阐述仍可能出现互异。可能激勉互异的身分主要包括：                                       （1）律例 对投资比例的要求。主见 ETF 行为一种特等的基金品种，可将沿路或接近沿路的基金钞票， 用于追踪标的指数的阐述；而本基金行为庸碌的绽放式基金，仍需将不低于基金钞票净值 5% 的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。                        （2）申购赎回的影响。主见 ETF 遴选 按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响 较小；而本基金遴选按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金钞票净值产生一 定影响。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》               第四部分      基金的历史沿革   本基金由鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）转型而来，鹏华中证传媒指数型证 券投资基金（LOF）由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金驱逐分级运作并变更而来。   一、鹏华中证传媒指数分级证券投资基金   鹏华中证传媒指数分级证券投资基金经中国证监会 2014 年 9 月 17 日证监许可2014968 号文注册，进行召募。鹏华中证传媒指数分级证券投资基金的基金不断东说念主为鹏华基金不断有 限公司，基金托管东说念主为中国确立银行股份有限公司。基金不断东说念主赢得中国证监会书面证据后， 《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 12 月 11 日奏效。   二、转型为鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）   根据《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证传媒指数分级 证券投资基金应根据《对于要领金融机构钞票不断业务的领导宗旨》等法律律例划定驱逐鹏 华传媒 A 份额与鹏华传媒 B 份额的运作，无需召开基金份额捏有东说念主大会。据此，基金不断 东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在划定媒介发布《对于鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之鹏 华传媒 A 份额和鹏华传媒 B 份额驱逐运作并修改基金合同的公告》                                 ，向深圳证券来回所恳求 鹏华中证传媒指数分级证券投资基金的两级子份额驱逐上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份 额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》 于 2021 年 1 月 1 日庄重奏效，                     《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》自兼并日 失效。   三、转型为鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金   鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）转型为本基金经中国证监会《对于准予鹏华 中证传媒指数型证券投资基金（LOF）变更注册的批复》                          （证监许可20XXXX 号文）变更注册。 额捏有东说念主大会以通信方式召开，大会审议通过了《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金 （LOF）驱逐上市并变更为鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金的议案》                                         ， 内容包括将基金类别变更为 ETF 集会基金，并相应将基金称号变更为“鹏华中证传媒来回 型绽放式指数证券投资基金集会基金”；驱逐 A 类基金份额上市，保留 A 类基金份额场内申 购、赎回业务；休养基金用度的种类、基金用度计提方法和计提圭臬；裁减 A 类基金份额的 赎回费率等，并根据上述休养需要、法律律例要乞降基金履走运作需求修改基金合同其他相 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 关要求。上述基金份额捏有东说念主大会决议事项自表决通过之日起奏效。                              自 20XX 年×月×日起， 原《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》失效，                              《鹏华中证传媒来回型绽放 式指数证券投资基金集会基金基金合同》奏效。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》               第五部分    基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同奏效后，本基金登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必要信息的变 更。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票界限   基金合同奏效后，贯串 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金钞票 净值低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当在按期论述中给以走漏；贯串 60 个服务日出现 前述情形的，基金不断东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会论述并冷漠惩处决议，如捏续 运作、出动运作方式、与其他基金合并或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》           第六部分     基金份额的申购与赎回   A 类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C 类基 金份额投资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在登记 结算系统基金份额捏有东说念主深圳绽放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统 基金份额捏有东说念主深圳证券账户下。   一、申购和赎回时势   投资者办理本基金场外申购、赎回业务的时势为基金不断东说念主的直销网点和基金不断东说念主委 托的代销机构的代销网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的时势为具有基金销售业 务经验且顺应深圳证券来回所联系风险限定要求的深圳证券来回所会员单元。   基金不断东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不断东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回所、深圳证 券来回所的泛泛来回日的来回时期，但基金不断东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时期变更或其 他特等情况，基金不断东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的休养，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。   在确定申购启动与赎回启动时期后，基金不断东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的联系划定在划定媒介上公告申购与赎回的启动时期。   基金不断东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或 者出动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期冷漠申购、赎回或出动恳求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 基准进行测度； 业务划定。若联系法律律例、中国证监会、深圳证券来回所或中国证券登记结算有限服务公 司对场内申购、赎回业务等法则有新的划定，按新划定实施。 金账户，通过场内申购、赎复兴使用中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（东说念主民币庸碌股票账户和证券投资基金账户）。 法权益不受损伤并得到平允对待。   基金不断东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金不断东说念主必须在新规 则启动实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的口头   投资东说念主必须根据销售机构划定的口头，在绽放日的具体业务办理时期内冷漠申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。若资金在划定时期内未全额到账则申购不成立， 申购款项将送还投资东说念主账户，基金不断东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额捏有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回恳求奏效后，基金不断东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照本基金合同联系要求处理。   遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金不断东说念主及基金托管东说念主所能限定的身分影响业务处理经由，则赎回款顺延至上述情形排斥后 的下一个服务日划出。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   基金不断东说念主应以来回时期终端前受理有用申购和赎回恳求确本日行为申购或赎回恳求 日（T 日）      ，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行证据。T 日提 交的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的其他 方式查询恳求的证据情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机构确乎 接纳到恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于恳求的证据情况，投 资东说念主应实时查询并妥善诓骗正当职权。   基金不断东说念主在不违背法律律例的前提下，可对上述口头法则进行休养。基金不断东说念主应依 照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体划定请参见招募说明书或联系公告。 见招募说明书或联系公告。 明书或联系公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金不断东说念主基于投资运作与风险 限定的需要，可遴选上述措施对基金界限给以限定。具体见基金不断东说念主联系公告。 记结算有限服务公司的联系业务法则有划定的，从其划定办理。 限制。基金不断东说念主必须依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度异常用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后测度， 并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经履行恰当口头，不错恰当蔓延测度或公告。                                       。本 基金 A 类基金份额的申购费率由基金不断东说念主决定，并在招募说明书及基金产物费力摘要中 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 列示。本基金 C 类基金份额不收取申购费。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基 金份额净值，有用份额单元为份。其中，场外申购份额测度结果保留到少量点后两位，少量 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购份额测度 结果保留到整数位，少量部分铁心，对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的测度公 式及方法请参见招募说明书）。                                    ，赎回金额 单元为元。本基金的赎回费率由基金不断东说念主决定，并在招募说明书及基金产物费力摘要中列 示。本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。赎回金额为按履行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述测度结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。 时收取。赎回用度纳入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。 测度方法、赎回费率、赎回金额具体的测度方法和收费方式由基金不断东说念主根据基金合同的规 定确定，并在招募说明书中列示。基金不断东说念主不错在基金合同约定的范围内休养费率或收费 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒 介上公告。 值的平允性。具体处理原则与操作要领苦守联系法律律例以及监管部门、自律法则的划定。 限服务公司的联系业务法则。若联系法律律例、中国证监会、深圳证券来回所或中国证券登 记结算有限服务公司对场内申购、赎回业务法则有新的划定，基金合同相应给以修改，并按 照新划定实施，且此项修改无谓召开基金份额捏有东说念主大会。 东说念主利益无本色性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销权术，针对投资者开展基金 促销举止。在基金促销举止时间，基金不断东说念主不错根据法律律例要求对基金申购费率、赎回 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 费率和销售服务费率等进行恰当费率优惠。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 益时。 绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例向上基金不断东说念主划定确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额向上单个投资东说念主累计捏有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额向上单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金不断东说念主应当 暂停接受基金申购恳求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法泛泛运行。 申购的。   发生上述第 4、6 项除外暂停申购情形且基金不断东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求的， 基金不断东说念主应当根据联系划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购恳求被全 部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金不断 东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 回恳求或减速支付赎回款项。 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金不断东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回恳求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法泛泛运行。 赎回的。   发生上述情形之一且基金不断东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金不断东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金不断东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 对于场外赎回恳求，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求 东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基 金份额捏有东说念主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情 况排斥时，基金不断东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。暂停赎回或减速支付款项的场内 处理，按照深圳证券来回所及中国证券登记结算有限服务公司的联系划定办理。   九、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金出动中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金出动中转入恳求份额总额后的余额）向上上一 绽放日基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金不断东说念主不错根据基金那时的钞票组合状态决定全额赎回或 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东说念主觉得有智商支付投资东说念主的沿路赎回恳求时，按泛泛赎回 口头实施。   （2）部分脱期赎回：当基金不断东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有艰巨或觉得因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金不断东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。 采纳脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日不绝赎回，直到沿路赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础测度赎回金额，依此类推，直到沿路赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   （3）暂停赎回：贯串 2 日以上（含本数）发生大批赎回，如基金不断东说念主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得向上 20 个服务日，并应当在划定媒介上进行公告。   （4）若基金发生大批赎回，在当日存在单个基金份额捏有东说念主向上上一绽放日基金总份 额 10%以上的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”                      ）的情形下，基金不断东说念主不错脱期办理大额赎回 恳求东说念主的赎回恳求。对其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”                           ）和大额赎回恳求东说念主 10%以内的 赎回恳求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“                      （2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍 可接受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求东说念主向上 10%的赎回恳求按比例证据。对当日未予确 认的赎回恳求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额捏有东说念主在提交赎回恳求时不错选 择脱期赎回或取消赎回。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销；采纳延 期赎回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一 绽放日的该类基金份额净值为基础测度赎回金额，依此类推。如基金份额捏有东说念主在提交赎回 恳求时未作明确采纳，基金份额捏有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （5）当出现大批赎回时，场内赎回恳求按照深圳证券来回所和中国证券登记结算有限 服务公司的相应法则进行处理，基金出动中转出份额的恳求的处理方式罢免联系的业务法则 及届时开展出动业务的公告。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金不断东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内呈报基金份额捏有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 最迟于再行绽放日在划定媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告；也不错根据履行情况在 暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十一、基金出动   基金不断东说念主不错根据联系法律律例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金不断 东说念主不断的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费，联系法则由基金不断 东说念主届时根据联系法律律例及本基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机 构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、顺应法律律例的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额捏有东说念主死亡，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏效司法通告将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系费力，对于顺应条件 的非来回过户恳求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的圭臬收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的基金份额在登记结算系统内不同销售 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转托管的步履。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额捏有东说念主在变更办理基金份额赎回业务的 销售机构（网点）时，须办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额捏有东说念主在变更办理基金份额场内赎回的 会员单元（来回单元）时，须办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的基金份额在登记结算系统和证券登记 系统之间进行转托管的步履。   （2）基金份额跨系统转托管后，捏有期限将再行测度，赎回时按变更后的捏有期限计 算适用赎回费率。   （3）本基金权益分拨时间、基金份额处于质押、冻结状态或出现深圳证券来回所、登 记机构划定的其他情形时，不得办理跨系统转托管。   （4）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金登记机构的联系 业务划定办理。如日后 C 类基金份额通畅跨系统转托管的，基金不断东说念主将另行公告。 庄重实施前 2 日在划定媒介公告。   十四、按期定额投资权术   基金不断东说念主不错为投资东说念主持理按期定额投资权术，具体法则由基金不断东说念主另行划定。投 资东说念主在办理按期定额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所划定的按期定额投资权术最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不断东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的来回时势或者来回方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金不断东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额捏有东说念主应根据基金不断 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违背法律律例及中国证监会划定的前提下，基金不断东说念主可在对基金份额捏有东说念主利益 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金不断东说念主可制定相 应的业务法则，并依照《信息走漏办法》的联系划定进行公告。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公告。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》           第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金不断东说念主   （一）基金不断东说念主简况   称号：鹏华基金不断有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   树立日历：1998 年 12 月 22 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督不断委员会证监基字［1998］31 号文   组织相貌：有限服务公司   注册成本：1.5 亿元   存续期限：捏续斟酌   研究电话：0755-82021233   （二）基金不断东说念主的职权与义务           、   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并不断基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》划定的用度； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或出动恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诓骗激动职权，为基金的利益诓骗因基 金财产投资所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诓骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在顺应联系法律、律例的前提下，制订和休养联系基金申购、赎回、出动和非交 易过户等业务的业务法则；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。           、   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以素养信用、严慎戮力的原则不断和运用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的斟酌方式 不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，保证所不断 的基金财产和基金不断东说念主的财产相互孤立，对所不断的不同基金别离不断，别离记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》异常他联系划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使测度基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基金合 同》等法律文献的划定，按联系划定测度并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》异常他联系划定，履行信息走漏及论述义务；   （12）保守基金贸易隐私，不浮现基金投资权术、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》异常他联系划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主浮现，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额捏有东说念主分配基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》异常他联系划定召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产不断业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他联系费力，保 存期限不少于法律律例的划定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在划定时期发出，况兼保证投资者 梗概按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到联系费力的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并呈报基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金不断东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诓骗诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （26）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   称号：中国确立银行股份有限公司（简称：中国确立银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：田国立   成偶然间：2004 年 09 月 17 日   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复2004143 号   组织相貌：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：捏续斟酌   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （二）基金托管东说念主的职权与义务           、   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全撑捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。           、   （1）以素养信用、戮力尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）树立专诚的基金托管部门，具有顺应要求的营业时势，配备宽裕的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金别离树立账户，孤立核算，分账不断，保证不同基金之间在账户树立、 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 资金划拨、账册纪录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》异常他联系划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金不断东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易隐私，除《基金法》、                     《基金合同》异常他联系划定另有划定外，在 基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东说念主浮现，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不断东说念主测度的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具宗旨，说明基金不断 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若基金不断东说念主有未实施《基 金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他联系费力，保存期限不少于法 律律例的划定；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金不断东说念主查对；   （14）依据基金不断东说念主的指示或联系划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》异常他联系划定，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金不断东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金不断东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行业监 督不断机构，并呈报基金不断东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金不断东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金不断东说念主追偿； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （21）实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。           、 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席本基金或主见 ETF 的基金份额捏有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额捏有东说念主大会审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息费力；   （7）监督基金不断东说念主的投资运作；   （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。           、 于：   （1）谨慎阅读并礼服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息走漏，实时诓骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》驱逐的有限服务；   （6）不从事任何有损基金异常他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （7）实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》            第八部分    基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金暂不树立日常机构，日常机构的树立和联系法则按照法律律例的联系划定进行。   鉴于本基金是主见 ETF 的集会基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金份 额径直插足或者托福代表插足主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会并表决。在测度参会份额和票数 时，本基金的基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在主见 ETF 基 金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有主见 ETF 基金份额的总额乘以该捏有东说念主所捏有 的本基金份额占本基金总份额的比例，测度结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基 金份额折算为主见 ETF 后的每一参会份额和主见 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。若 本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括主见 ETF，则本基金的主袋账户份额捏有东说念主不错凭捏 有的主袋账户份额径直插足或者托福代表插足主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会并表决。   本基金的基金不断东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额捏有东说念主以主见 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份诓骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主的奉求以 本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金不断东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额 捏有东说念主大会的，须先罢免本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东说念主大会，本 基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基金 基金不断东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   一、召开事由 国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外：   （1）驱逐《基金合同》             ；   （2）更换基金不断东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）出动基金运作方式；   （5）休养基金不断东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略，但由于主见 ETF 基金标的指数变更、来回方式 变更、驱逐上市、基金合同驱逐、与其他基金进行合并而变更基金投资主见、范围或策略的 情况除外；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会口头；   （10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额测度，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金不断东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有 东说念主大会；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）加多、减少、休养基金份额类别树立；   （4）因相应的法律律例、深圳证券来回所或登记机构的联系业务法则发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （5）基金不断东说念主、登记机构、基金销售机构休养联系申购、赎回、出动、按期定额投 资、转托管等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）本基金遴选特等申购或其他方式参与主见 ETF 的申购赎回；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （9）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 集。 议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。 份额捏有东说念主大会，应当向基金不断东说念主冷漠书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得陡立、 遏抑。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的呈报时期、呈报内容、呈报方式 额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事口头和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关异常研究方式和研究东说念主、书面 表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金不断东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面呈报基金不断东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效用。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金不断东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主捏有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明顺应法律律例、                          《基金合同》和会议呈报的划定， 况兼捏有基金份额的凭证与基金不断东说念主捏有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证知道，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个服务日内贯串公布联系 辅导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定呈报基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会议呈报划定的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金不断东说念主经呈报不插足收取书面表决宗旨的，不 影响表决效用。   （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面宗旨或授权 他东说念主代表出具书面宗旨。   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的奉求东说念主捏 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明顺应法律律例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构纪录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可遴选其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议口头比 照现场开会和通信方式开会的口头进行。基金份额捏有东说念主亦不错遴选书面、聚集、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议呈报中列明。   五、议事内容与口头   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚合议的呈报后，对原有提案的修改应当在基金份 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条划定口头确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金不断 东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；淌若基金不断东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以极端决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有划定或本基金合同另有约定的， 出动基金运作方式、更换基金不断东说念主或者基金托管东说念主、驱逐《基金合同》、本基金与其他基 金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明，不然提交顺应会议通 知中划定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议呈报划定的书 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面宗旨的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议启动后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金不断东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主连忙公布计票 结果。   （3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 书记表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当连忙公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金不断东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 力。   九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主别离捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事口头、表决条件等划定， 但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致联系内容被 取消或变更的，基金不断东说念主按照《信息走漏办法》的划定公告后，可径直对本部老实容进行 修改和休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   第九部分     基金不断东说念主、基金托管东说念主的更换条件和口头   一、基金不断东说念主和基金托管东说念主职责驱逐的情形   （一）基金不断东说念主职责驱逐的情形   有下列情形之一的，基金不断东说念主职责驱逐：   （二）基金托管东说念主职责驱逐的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责驱逐：   二、基金不断东说念主和基金托管东说念主的更换口头   （一）基金不断东说念主的更换口头 份额的基金份额捏有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在划定媒介公告； 临时基金不断东说念主或新任基金不断东说念主持理基金不断业务的叮咛手续，临时基金不断东说念主或新任基 金不断东说念主应实时接纳。临时基金不断东说念主或新任基金不断东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 和净值； 产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称号中与原任基金不断东说念主联系的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换口头 份额的基金份额捏有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在划定媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，临时基金托管东说念主或者新任基金托管东说念主应当实时接 收。临时基金托管东说念主或者新任基金托管东说念主与基金不断东说念主查对基金钞票总值和净值； 产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金不断东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和口头。 上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金不断东说念主和基金托管东说念主； 份额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在划定媒介上联合公告。   三、临时基金不断东说念主或新任基金不断东说念主接纳基金不断业务或临时基金托管东说念主或新任基金 托管东说念主接纳基金财产和基金托管业务前，原任基金不断东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律律例 和《基金合同》的划定不绝履行联系职责，并保证不合基金份额捏有东说念主的利益变成损伤。原 任基金不断东说念主或原任基金托管东说念主在不绝履行联系职责时间，仍有权按照《基金合同》的划定 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 收取基金不断费或基金托管费。   四、本部分对于基金不断东说念主、基金托管东说念主更换条件和口头的约定，但凡径直援用法律法 规或监管法则的部分，如法律律例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金不断 东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可径直对相应内容进行修改和休养，无需召开基金份额 捏有东说念主大会审议。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》               第十部分    基金的托管   基金托管东说念主和基金不断东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》异常他联系划定缔结托管合同。   缔结托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金不断东说念主之间在基金财产的撑捏、投资运作、 净值测度、收益分配、信息走漏及相互监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》              第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 绽放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证据、 算帐和结算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不断东说念主或基金不断东说念主奉求的其他顺应条件的机构办理。基金管 理东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代理合同，以明确基金不断 东说念主和代理机构在投资者绽放式基金账户和/或深圳证券账户不断、基金份额登记、算帐及基 金来回证据、披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金 份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 始实施前在划定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自绽放式基金账户和/或深圳证券账户销户之日起 不得少于 20 年； 该守秘义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿服务，但司法强制检讨情形及法 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》               第十二部分        基金的投资   一、投资主见   本基金通过主要投资于主见 ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小 化，力图将日均追踪偏离度限定在 0.35%以内，年化追踪舛误限定在 4%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地 完毕投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板异常他中国证监会允 许基金投资的股票）         、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政 府支捏机构债、方位政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可出动债券、 可交换债券异常他中国证监会允许基金投资的债券）                       、债券回购、银行进款（包括合同进款、 按期进款等）、货币市集器用、同行存单、钞票支捏证券、股指期货以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会联系划定）。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行恰当口头后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%； 每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应休养。   三、标的指数   中证传媒指数   改日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东说念主应当自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会论述并冷漠惩处决议，如更换基金标的指数、出动 运作方式、与其他基金合并或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进 行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同驱逐。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确按时间，基金不断东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息苦守基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基 金投资运作。   四、投资策略   本基金为主见 ETF 的集会基金，主要通过投资于主见 ETF 完毕对标的指数的细巧追踪， 力图将日均追踪偏离度限定在 0.35%以内，年化追踪舛误限定在 4%以内。如因标的指数编 制法则休养或其他身分导致追踪舛误向上上述范围，基金不断东说念主应遴选合理措施幸免追踪误 差进一步扩大。   本基金投资主见 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照主见 ETF 法律文献约定的方式申赎主见 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行主见 ETF 基金份额的来回。   当主见 ETF 申购、赎回或来回模式进行了变更或休养，本基金也将作相应的变更或调 整，无谓召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金将在空洞筹商合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定遴选申购、赎回的 方式或二级市集方式进行主见 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购主见 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要遴选复制法，即按照标的指数的 成份股组成异常权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成异常权重的变动而进行相应调 整。但在因特等情况（如流动性不及等）导致无法赢得宽裕数目的个券时，基金不断东说念主将搭 配使用其他合理方法进行恰当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁减追踪舛误， 优化投资组合的配置结构。   本基金在空洞筹商预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   本基金债券投资将遴选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采纳策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地不断组合的久期，纯真地休养组合的券种搭配， 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 同期精选个券，以增强组合的捏有期收益。   本基金可投资可出动债券及可交换债券，可出动债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对主见公司股票的投资价值分析和债券价值分析空洞开展投资决策，力 争增强本基金的收益。   本基金将根据风险不断的原则，以套期保值为主见，采纳流动性好、来回活跃的股指期 货合约，充分筹商股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资成果，力图完毕股票组合的逾额收益。   本基金将空洞运用策略钞票配置和战术钞票配置进行钞票支捏证券的投资组合不断，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极休养投资策略，严格礼服法律律例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金钞票流动性的基础上赢得结识收益。   本基金可在空洞筹商预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地完毕投资主见，在加强风险顾惜并礼服审慎斟酌原则的前提下，本基金可根据 投资不断的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   改日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在履行恰当口头后相应休养和更 新联系投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   五、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得向上基金钞票净 值的 10%；   （4）本基金捏有的沿路钞票支捏证券，其市值不得向上基金钞票净值的 20%，中国证 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 监会划定的特等品种除外；   （5）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得向上该钞票支 捏证券界限的 10%；   （6）本基金不断东说念主不断的沿路基金投资于兼并原始权益东说念主的各样钞票支捏证券，不得 向上其各样钞票支捏证券统统界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏有 钞票支捏证券时间，淌若其信用等级着落、不再顺应投资圭臬，应在评级论述发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得向上基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不断东说念主之外的身分致使基金不顺应 该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货来回，应当礼服下列要求：   a.本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得向上基金钞票净值的   b.本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 向上基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得向上基金捏有的股票及 主见 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差测度）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一 来回日基金钞票净值的 20%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与境内上市来回 的股票合并测度； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （14）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当礼服下列要求：   a.出借证券钞票不得向上基金钞票净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得向上本基金捏有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均测度；   （16）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、                  （9）、（10）、（15）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金不断东说念主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述 划定投资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会划定的特等情 形除外。因证券/期货市集波动、基金界限变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流 动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金不断东说念主之外的身分致使基金 投资比例不顺应第（1）项投资比例的，基金不断东说念主应当在 20 个来回日内进行休养；因证券 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金不断东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合第（15）项划定的，基金不断东说念主不得新增出借业务；但中国证监会划定的特等情形除外。   基金不断东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起启动。   法律律例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按休养后的划定实施。   为调遣基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除主见 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱异常他不正派的证券来回举止； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （7）法律、行政律例和中国证监会划定拒接的其他举止。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主异常控股激动、履行限定东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，苦守基金份额捏有东说念主利益优先原则，顾惜利益 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实施。联系来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以走漏。要紧关联来回应提交基金不断东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或休养上述拒接性划定，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行 恰当口头后，则本基金投资不再受联系限制或按休养后的划定实施。   六、事迹比拟基准   中证传媒指数收益率×95%＋贸易银行活期进款利率（税后）×5%如主见 ETF 休养标的 指数的，本基金的事迹比拟基准相应休养。   七、风险收益特征   本基金为 ETF 集会基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金主要通过投资于主见 ETF 完毕对标的指数的细巧追踪。因此，本基金的业 绩阐述与标的指数的阐述密切联系。   八、标的指数及主见 ETF 发生联系变更情形的处理方式   若非标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的 指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，主见 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将由投资于主见 ETF 的集会基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基 金份额捏有东说念主大会审议；若届时本基金不断东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将 本着调遣投资者正当权益的原则，履行恰当的口头后录取其他合适的指数行为标的指数。相 应地，本基金基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基 金不断东说念主另行公告。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 的除外）；   若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行恰当口头后相应变更标的指数且不绝投资于 该主见 ETF。但主见 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额捏有东说念主可出席主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会并进行表决，主见 ETF 基金份额捏 有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏有东说念主大会相应变更标的 指数并仍为该主见 ETF 的集会基金。   九、基金不断东说念主代表基金诓骗激动或债权东说念主职权的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 欠妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施口头、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的划定。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》               第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、各样有价证券、银行进款本息、基金 应收申购款异常他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、要领性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以异常他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的撑捏和贬责   本基金财产孤立于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基 金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金不断东说念主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金不断东说念主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》               第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回时势的来回日以及国度法律律例划定需要对 外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、钞票支捏证券、股指期货合 约和银行进款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金不断东说念主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》                                       、 监管部门联系划定。 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该钞票或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴选最近来回 日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近来回日的报价不可真实响应公允价值 的，轻佻报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中筹商不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对钞票捏有者的，那么在估值本领中不应将该限制行为特征筹商。此外，基金不断东说念主不 应试虑因其大批捏有联系钞票或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值本领确定公允价值。遴选估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，轻佻估值进行休养并确定公允价 值。   四、估值方法 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   对捏有的主见 ETF 基金，按估值日主见 ETF 基金的份额净值估值。若估值日为非证券交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   来回所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近来回市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外），录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外）                                  ，录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至履行收款日历间录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在来回所市集上市来回的公开导行的可出动债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价来回的债券录取估值日收盘价行为估值全价；实行净价来回的债券录取估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴选在当前情况下 适用况兼有宽裕可利用数据和其他信息支捏的估值本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票，遴选估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开导售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系划定确定 公允价值。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 境未发生要紧变化的，以最近来回日的结算价估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 划定估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、口头及联系法 律律例的划定或者未能充分调遣基金份额捏有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据联系法律律例，基金钞票净值测度和基金管帐核算的义务由基金不断东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的宗旨，基金不断东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章 的书面说光芒，按照基金不断东说念主对基金钞票净值的测度结果对外给以公布。   五、估值口头 份额的余额数目测度，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入 基金财产。基金不断东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有划定的， 从其划定。   每个服务日测度基金钞票净值及各样基金份额净值，并按划定公告。 同的划定暂停估值时除外。基金不断东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主对外公布。   六、估值谬误的处理   基金不断东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误时，视为该类 基金份额净值谬误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的特地变成估值谬误，导致其他当事东说念主碰到损失的，特地的服务东说念主应当对由于该 估值谬误碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据测度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值谬误服务方应实时配合各方， 实时进行调动，因调动估值谬误发生的用度由估值谬误服务方承担；由于估值谬误服务方未 实时调动已产生的估值谬误，给当事东说念主变成损失的，由估值谬误服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值谬误服务方依然积极配合，况兼有协助义务确当事东说念主有宽裕的时期进行调动而 未调动，则其应当承担相应补偿服务。估值谬误服务方轻佻调动的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值谬误已得到调动。   （2）估值谬误的服务方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值谬误的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 服务方仍轻佻估值谬误负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值谬误服务方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；淌若获 得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的赔 偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和向上其履行损失的差额部分支付给估值谬误服务 方。   （4）估值谬误休养遴选尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   （5）估值谬误服务方断绝进行补偿时，淌若因基金不断东说念主特地变成基金钞票损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金不断东说念主追偿，淌若因基金托管东说念主特地变成基金钞票损失 时，基金不断东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金不断东说念主和托管东说念主之外的第三方造 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 成基金钞票的损失，并断绝进行补偿时，由基金不断东说念主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现估值谬误确当事东说念主未按划定对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他划定，基金不断东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 补偿服务，则基金不断东说念主有权向出现特地确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此 发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律律例划定的其他原则处理估值谬误。   估值谬误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的口头如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的服务方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误变成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的服务方进行调动和补偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行调动，并就估值谬误的调动向联系当事东说念主进行证据。   （1）任一类基金份额净值测度出现谬误时，基金不断东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 基金不断东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   基金钞票净值和各样基金份额净值由基金不断东说念主负责测度，基金托管东说念主负责进行复核。 基金不断东说念主应于每个服务日来回终端后测度当日的基金钞票净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值测度结果复核证据后发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主 对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   十、特等情形的处理 金钞票估值谬误处理。 款银行品级三方机构发送的数据谬误，或由于国度管帐政策变更、市集法则变更等原因，基 金不断东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、恰当、合理的措施进行检讨，关联词未能发现该错 误而变成的基金钞票净值测度谬误，基金不断东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。但基金不断东说念主、 基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施放松或排斥由此变成的影响。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》               第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的不断费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有主见 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。不断费的测度方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有主见 ETF 基金份额所对应基金钞票净值后 的余额（若为负数，则取 0）   基金不断费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不断 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有主见 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的测度方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有主见 ETF 基金份额所对应基金钞票净值后 的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不断 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专诚用于本基金的销售与基金份额捏有东说念主服务，基金不断东说念主将在基金年 度论述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的测度公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不断 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应合同划定，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 金合同》实施；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金不断费，详见招募说 明书的划定或联系公告。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。   基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度联系税收征收的划定代扣代缴。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》            第十六部分     基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指松手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完毕收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分配； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收 益分配方式是现款分成；本基金场内收益分配方式为现款分成，具体权益分配口头等联系事 项苦守深圳证券来回所及中国证券登记结算有限服务公司的联系划定； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；   在对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一 致后可休养基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议简直定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在划定媒介 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的测度方法，依 照《业务法则》实施。对于场内份额，苦守深圳证券来回所及中国证券登记结算有限服务公 司的联系划定。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的划定。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》             第十七部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 按照联系划定编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》划定的管帐师事务所异常注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在划定媒介公告。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》            第十八部分      基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应顺应《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息走漏办法》、                                   《流动性风险 不断划定》、      《基金合同》异常他联系划定。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主异常日常机构（如有）等法律律例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主组 织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会划定时期内，将应予走漏的基金信息通过顺应 中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”                          ）及《信息走漏办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”               ，包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开走漏的信息费力。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息遴选阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管合同、基金产物费力摘要 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额捏有 东说念主大会召开的法则及具形体式，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息走漏及基金份额捏有东说念主服务等内 容。  《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不断东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金不断东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏效后，基金产物费力摘要的信息发生要紧变更的，基金不断东说念主应当 在三个服务日内，更新基金产物费力摘要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物费力摘要其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作 的，基金不断东说念主不再更新基金产物费力摘要。   基金变更后，基金不断东说念主应当将基金招募说明书、基金产物费力摘要、                                 《基金合同》                                      、基 金托管合同登载在划定网站上，并将基金产物费力摘要登载在基金销售机构网站或营业网 点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在划定网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应当至少每周 在划定网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在本基金启动办理申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个绽放日/来回日的次 日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日/来回日的各样基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金不断东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站走漏半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金不断东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明申购、赎回价钱的 测度方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息费力。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （四）基金按期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金不断东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在划定网站上，并将年度论述辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度论述中的财务管帐报 告应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金不断东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在划定网站上，并将中期论述辅导性公告登载在划定报刊上。   基金不断东说念主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度论述辅导性公告登载在划定报刊上。   如论述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保险其 他投资者的权益，基金不断东说念主至少应当在基金按期论述“影响投资者决策的其他紧迫信息” 项下走漏该投资者的类别、论述期末捏有份额及占比、论述期内捏有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金不断东说念主应当在基金年度论述和中期论述中走漏基金组结伙产情况异常流动性风险 分析等。   （五）临时论述   本基金发生要紧事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回事项，但中国证监会另有划定的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （六）清醒公告   在《基金合同》期限内，任何大师媒介中出现的或者在市集端淑传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，联系信息 走漏义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清醒。   （七）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）算帐论述 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   基金合同驱逐的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐论述。算帐论述应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律宗旨书。基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在划定网站上，并 将算帐论述辅导性公告登载在划定报刊上。   （九）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息走漏，详见招募说明书的划定。   （十）投资主见 ETF 的信息走漏   基金不断东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等按期论述和招募说明书（更新）等文 件中走漏所捏主见 ETF 的以下联系情况，包括：1、投资政策、捏仓情况、损益情况、净值 走漏时期等；2、来回及捏有主见 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明测度方法并例如 说明；3、本基金捏有的主见 ETF 发生的要紧影响事件，如出动运作方式、与其他基金合并、 驱逐基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等。   （十一）中国证监会划定的其他信息   若本基金投资股指期货，基金不断东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等按期论述和 更新的招募说明书等文献中走漏股指期货来回情况，包括来回政策、捏仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的来回政策 和来回主见。   若本基金投资钞票支捏证券，基金不断东说念主应在基金年度论述及中期论述中走漏其捏有的 钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和论述期内扫数的钞票支捏证券 明细。基金不断东说念主应在基金季度论述中走漏其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值 占基金净钞票的比例和论述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金不断东说念主应当在季度论述、中期论述、年 度论述等按期论述和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借业务的情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险异常不断情况等，并就论述期内本基金 参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来回事项作念详备说明。六、信息走漏事务不断   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏不断轨制，指定专诚部门及高档不断东说念主 员负责不断信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息走漏内容与 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 口头准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 不断东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期论述、 更新的招募说明书、基金产物费力摘要、基金算帐论述等公开走漏的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金不断东说念主进行书面或电子证据。   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。基金不断东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证联系报送信 息的真实、准确、无缺、实时。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他大师 媒介走漏信息，关联词其他大师媒介不得早于划定媒介走漏信息，况兼在不同媒介上走漏兼并 信息的内容应当一致。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主擢升信息走漏服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律法则的联系划定。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计论述、法律宗旨书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到基金合同驱逐后 10 年，法律律例或监管法则另 有划定的从其划定。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》      第十九部分    基金合同的变更、驱逐与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行联系口头后，                    《基金合同》应当驱逐： 连络的； 标的指数不顺应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金不断东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金不断东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）     《基金合同》驱逐情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组和谐 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论述出具法 律宗旨书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额捏有东说念主捏有的该类基金份额比例进行 分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论述经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在划定网站上，并将算帐论述提 示性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的划定。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》               第二十部分       负约服务   一、基金不断东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律律例的 划定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成损伤的，应当别离对各自 的步履照章承担补偿服务；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成损伤的，应当承 担连带补偿服务，对损失的补偿，仅限于径直损失。关联词如发生下列情况，当事东说念主免责： 行为而变成的损失等；   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下， 《基金合同》梗概不绝履行的应当不绝履行。非负约方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选 必要的措施，驻防损失的扩大。莫得遴选恰当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非负约方因驻防损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。   三、由于基金不断东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金不断东说念主和基 金托管东说念主天然依然遴选必要、恰当、合理的措施进行检讨，关联词未能发现谬误的，由此变成 基金财产或投资东说念主损失，基金不断东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。关联词基金不断东说念主和基金托 管东说念主应积极遴选必要的措施放松或排斥由此变成的影响。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》        第二十一部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员 会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均 有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金不断东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，不绝针织、戮力、尽责地 履行基金合同划定的义务，调遣基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极端行政区、澳门极端行 政区和台湾地区法律）统率。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》             第二十二部分      基金合同的效用   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。   一、《基金合同》经基金不断东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名，基金不断东说念主已向中国证监会办理本基金的变更注册，并经鹏华中证传媒指数型证券投 资基金（LOF）基金份额捏有东说念主大会决议通过，                      《基金合同》于 20XX 年 X 月 X 日奏效，原《鹏 华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》自兼并日失效。   二、《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公 告之日止。   三、《基金合同》自奏效之日起对包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主在内 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   四、《基金合同》蓝本一式六份，除上报联系监管机构二份外，基金不断东说念主、基金托管 东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效用。   五、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公 时势和营业时势查阅。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》              第二十三部分       其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律律例协商惩处。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》           第二十四部分     基金合同内容摘录   一、基金份额捏有东说念主、基金不断东说念主和基金托管东说念主的职权与义务   （一）基金份额捏有东说念主的职权与义务           、 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席本基金或主见ETF的基金份额捏有东说念主大会，对本基金或目 标ETF的基金份额捏有东说念主大会审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息费力；   （7）监督基金不断东说念主的投资运作；   （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。           、 于：   （1）谨慎阅读并礼服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息走漏，实时诓骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》驱逐的有限服务；   （6）不从事任何有损基金异常他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不断东说念主的职权与义务 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》           、   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并不断基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度联系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或出动恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诓骗激动职权，为基金的利益诓骗因 基金财产投资所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；   （14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诓骗诉讼职权或者实施其他 法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在顺应联系法律、律例的前提下，制订和休养联系基金申购、赎回、出动和非 来回过户等业务的业务法则；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。           、   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以素养信用、严慎戮力的原则不断和运用基金财 产；   （4）配备宽裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的斟酌方式 不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，保证所不断 的基金财产和基金不断东说念主的财产相互孤立，对所不断的不同基金别离不断，别离记账，进 行基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》异常他联系划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使测度基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基金合 同》等法律文献的划定，按联系划定测度并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》异常他联系划定，履行信息走漏及论述义 务；   （12）保守基金贸易隐私，不浮现基金投资权术、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金 合同》异常他联系划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主浮现，向 监管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额捏有东说念主分配基 金收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》异常他联系划定召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产不断业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他联系费力， 保存期限不少于法律律例的划定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在划定时期发出，况兼保证投资 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 者梗概按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开费力，并在支 付合理成本的条件下得到联系费力的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并呈报基 金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时， 应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金不断东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 步履承担服务；   （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诓骗诉讼职权或实施其他法律行 为；   （24）实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （26）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的职权与义务           、   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全撑捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。           、   （1）以素养信用、戮力尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）树立专诚的基金托管部门，具有顺应要求的营业时势，配备宽裕的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立； 对所托管的不同的基金别离树立账户，孤立核算，分账不断，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册纪录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》异常他联系划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金不断东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易隐私，除《基金法》、《基金合同》异常他联系划定另有划定外，在 基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东说念主浮现，向监管机构、司法机关等有权机关，以 及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不断东说念主测度的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具宗旨，说明基金管 理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若基金不断东说念主有未执 行《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他联系费力，保存期限不少于 法律律例的划定；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金不断东说念主查对；   （14）依据基金不断东说念主的指示或联系划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款 项； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （15）依据《基金法》             、《基金合同》异常他联系划定，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金不断东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金不断东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行业 监督不断机构，并呈报基金不断东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿服务，其补偿服务不因 其退任而免除；   （20）按划定监督基金不断东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金 不断东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金不断东说念主 追偿；   （21）实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的口头和法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。   本基金暂不树立日常机构，日常机构的树立和联系法则按照法律律例的联系划定进 行。   鉴于本基金是主见ETF的集会基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金份 额径直插足或者托福代表插足主见ETF基金份额捏有东说念主大会并表决。在测度参会份额和票数 时，本基金的基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在主见ETF基 金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有主见ETF基金份额的总额乘以该捏有东说念主所捏有 的本基金份额占本基金总份额的比例，测度结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本 基金份额折算为主见ETF后的每一参会份额和主见ETF的每一参会份额领有对等的投票权。 若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括主见ETF，则本基金的主袋账户份额捏有东说念主不错凭 捏有的主袋账户份额径直插足或者托福代表插足主见ETF基金份额捏有东说念主大会并表决。   本基金的基金不断东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额捏有东说念主以主见ETF 的基金份额捏有东说念主的身份诓骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主的奉求以本 基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席主见ETF的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   本基金的基金不断东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见ETF基金份额捏 有东说念主大会的，须先罢免本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东说念主大会，本 基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集主见ETF基金份额捏有东说念主大会的，由本基金 基金不断东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见ETF基金份额捏有东说念主大会。   （一）召开事由 国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外：   （1）驱逐《基金合同》             ；   （2）更换基金不断东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）出动基金运作方式；   （5）休养基金不断东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略，但由于主见ETF基金标的指数变更、来回方式 变更、驱逐上市、基金合同驱逐、与其他基金进行合并而变更基金投资主见、范围或策略 的情况除外；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会口头；   （10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或统统捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额测度，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额 捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金不断东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见ETF基金份额捏有 东说念主大会；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东说念主大会： 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）加多、减少、休养基金份额类别树立；   （4）因相应的法律律例、深圳证券来回所或登记机构的联系业务法则发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （5）基金不断东说念主、登记机构、基金销售机构休养联系申购、赎回、出动、按期定额投 资、转托管等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）本基金遴选特等申购或其他方式参与主见ETF的申购赎回；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （9）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金不断东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起60日内召开并奉告基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。 份额捏有东说念主大会，应当向基金不断东说念主冷漠书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金不断东说念主决定不召集，代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 冷漠书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告 冷漠提议的基金份额捏有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起60日内召开并奉告基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 捏有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或统统代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 陡立、遏抑。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的呈报时期、呈报内容、呈报方式 额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事口头和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关异常研究方式和研究东说念主、书 面表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金不断东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面呈报基金不断东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效用。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金不断 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期顺应以下条件时，不错 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主捏有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明顺应法律律例、《基金合同》和会议呈报的规 定，况兼捏有基金份额的凭证与基金不断东说念主捏有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证知道，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                    。 合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在2个服务日内贯串公布联系 辅导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定呈报基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会议呈报划定的方式收取基 金份额捏有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金不断东说念主经呈报不插足收取书面表决宗旨 的，不影响表决效用。   （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面宗旨或授 权他东说念主代表出具书面宗旨。   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 宗旨的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的奉求 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 东说念主捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明顺应法律律例、《基金合同》和会 议呈报的划定，并与基金登记机构纪录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可遴选其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的口头进行。基金份额捏有东说念主亦不错遴选书面、聚集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议呈报中列明。   （五）议事内容与口头   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 驱逐《基金合同》、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基 金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会议论的其他事 项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚合议的呈报后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条划定口头确定和公布监 票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为 基金不断东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金不断东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的50%以上（含50%）选 举产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金不断东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元 称号）   、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号） 和研究方式等事项。   （2）通信开会 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所呈报的表决截止日历后2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所划定的须以极端决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有划定或本基金合同另有约定 的，出动基金运作方式、更换基金不断东说念主或者基金托管东说念主、驱逐《基金合同》                                  、本基金与其 他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明，不然提交顺应会议 呈报中划定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议呈报划定 的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面宗旨的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议启动后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会虽 然由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金不断东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基 金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主连忙公布计票 结果。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 书记表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当连忙公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在划定媒介上公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金不断东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份 额捏有东说念主别离捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系基金份额捏有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表 决权顺应该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的3个月以 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事口头、表决条件等 划定，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金不断东说念主按照《信息走漏办法》的划定公告后，可径直对本部 老实容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、实施方法   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指松手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》奏效活气3个月可不进行收益分配； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的 收益分配方式是现款分成；本基金场内收益分配方式为现款分成，具体权益分配口头等有 关事项苦守深圳证券来回所及中国证券登记结算有限服务公司的联系划定； 服务费将导致在可供分配利润上有所不同； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   在对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一 致后可休养基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议简直定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在划定媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的测度 方法，依照《业务法则》实施。对于场内份额，苦守深圳证券来回所及中国证券登记结算 有限服务公司的联系划定。   （七）实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的划定。   四、基金财产不断、运用联系用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                                         ； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的不断费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有主见ETF基金份额所对应基金 钞票净值后的余额（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。不断费的测度方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金不断费   E为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有主见ETF基金份额所对应基金钞票净值后 的余额（若为负数，则取0）   基金不断费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有主见ETF基金份额所对应基金 钞票净值后的余额（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的测度方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有主见ETF基金份额所对应基金钞票净值后 的余额（若为负数，则取0）   基金托管费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.20%。 本基金销售服务费将专诚用于本基金的销售与基金份额捏有东说念主服务，基金不断东说念主将在基金 年度论述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的测度公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“     （一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据联系律例及相应合同划定，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 金合同》实施；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金不断费，详见招 募说明书的划定或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。   基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度联系税收征收的划定代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地 完毕投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板异常他中国证监会允 许基金投资的股票）         、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政 府支捏机构债、方位政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可出动债券、 可交换债券异常他中国证监会允许基金投资的债券）                       、债券回购、银行进款（包括合同进款、 按期进款等）、货币市集器用、同行存单、钞票支捏证券、股指期货以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会联系划定）。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行恰当口头后，可 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；每 个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款以及投资于到期 日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应休养。   （二）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得向上基金钞票净 值的 10%；   （4）本基金捏有的沿路钞票支捏证券，其市值不得向上基金钞票净值的 20%，中国证 监会划定的特等品种除外；   （5）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得向上该钞票支 捏证券界限的 10%；   （6）本基金不断东说念主不断的沿路基金投资于兼并原始权益东说念主的各样钞票支捏证券，不得 向上其各样钞票支捏证券统统界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏有 钞票支捏证券时间，淌若其信用等级着落、不再顺应投资圭臬，应在评级论述发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得向上基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不断东说念主之外的身分致使基金不顺应 该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货来回，应当礼服下列要求：   a.本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得向上基金钞票净值的   b.本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 向上基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得向上基金捏有的股票及 主见 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差测度）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一 来回日基金钞票净值的 20%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与境内上市来回 的股票合并测度；   （14）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当礼服下列要求：   a.出借证券钞票不得向上基金钞票净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得向上本基金捏有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均测度；   （16）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、                  （9）、（10）、（15）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金不断东说念主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述 划定投资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会划定的特等情 形除外。因证券/期货市集波动、基金界限变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金不断东说念主之外的身分致使基金 投资比例不顺应第（1）项投资比例的，基金不断东说念主应当在 20 个来回日内进行休养；因证券 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金不断东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合第（15）项划定的，基金不断东说念主不得新增出借业务；但中国证监会划定的特等情形除外。   基金不断东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起启动。   法律律例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按休养后的划定实施。   为调遣基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除主见 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱异常他不正派的证券来回举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定拒接的其他举止。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主异常控股激动、履行限定东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，苦守基金份额捏有东说念主利益优先原则，顾惜利益 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实施。联系来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以走漏。要紧关联来回应提交基金不断东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或休养上述拒接性划定，如适用于本基金，基金不断东说念主在履 行恰当口头后，则本基金投资不再受联系限制或按休养后的划定实施。   六、基金钞票净值的测度方法和公告方式   （一）基金钞票净值的测度方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应当至少每周 在划定网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在本基金启动办理申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个绽放日/来回日的次 日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日/来回日的各样基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金不断东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站走漏半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和驱逐的事由、口头以及基金财产算帐方式   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在划定媒介公告。   （二）     《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行联系口头后，                    《基金合同》应当驱逐： 连络的； 标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金不断东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主 员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）     《基金合同》驱逐情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论述出具法 律宗旨书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额捏有东说念主捏有的该类基金份额比例 进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论述经顺应《中华东说念主民共和国 证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在划定网站上，并将算帐论述 辅导性公告登载在划定报刊上。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型绽放式指数证券投资基金集会基金基金合同（草案）                                    》   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的划定。   八、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁 委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当 事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金不断东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，不绝针织、戮力、尽责 地履行基金合同划定的义务，调遣基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极端行政区、澳门极端 行政区和台湾地区法律）统率。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势和营 业时势查阅。